2017年證券從業考試《基礎知識》試題

1.下面關於歐洲債券和外國債券的對比正確的是( )。

A.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B.在發行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多

C.外國債券的預扣税一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳税

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兑換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

2.根據發行主體的不同，債券可以分為( )。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

3.在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是( )。

A.零息債券

B.浮動利率債券

C.息票累積債券

D.附息債券

4.受利率風險影響較大的債券是( )。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動利率債券

5.在( )，我國停止發行國債。

A.20世紀60年代和70年代

B.20世紀50年代和60年代

C.20世紀80年代和90年代

D.20世紀70年代和80年代

6.以個人為發行對象的( )，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

A.短期國債

B.非流通國債

C.流通國債

D.中期國債

7.我國金融債券的發行始於( )。

A.北洋政府時期

B.國民黨政府時期

C.1993年，中國投資銀行被批准發行

D.1994年，我國政策性銀行成立後

8.下面不屬於我國金融債券的是( )。

A.中央銀行票據

B.證券公司債券

C.財務公司債券

D.信用公司債券

9.下列關於地方政府債券的論述中，正確的是( )。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

10.下列説法中，不屬於債券票面要素的是( )。

A.債券的票面價值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機構的名稱

D.債券的票面利率

11.公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金資產淨值、基金份額淨值

B.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟

C.對證券投資業績進行的預測

D.基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

12.關於證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是( )。

A.投資者地位不同

B.投資主體不同

C.投資方式不同

D.風險程度不同

13.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。

A.契約型基金和公司型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金

D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

14.認購公司型基金的投資人是基金公司的( )。

A.債權人

B.收益人

C.股東

D.委託人

15.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。

A.剩餘期限在397天以內(含397天)的證券

B.可轉換債券

C.股票

D.流通受限的證券