諮詢工程師諮詢概論考點：調查法和對比法

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一、調查法

調查法是工程諮詢評估中最常用的方法，可用於項目週期的各個階段。常用的調查方法主要有以下幾種：

　　(一)問卷調查

項目諮詢單位針對行業特點、項目特點、項目進行的階段，圍繞着一個特定的調查目的，設計出一系列問題，組成一個問卷，向社會公眾或特定羣體發放，以徵求社會公眾對某項目或事件的看法。反饋回來的問卷經過整理可以使調查人員瞭解公眾的意向。這種調查法在項目立項過程和社會評價中多用，一般是一次性完成的。

　(二)專家調查

專家調查法也稱德而菲法(Delphi)。項目諮詢單位對行業特點、項目特點、項目進行的階段，圍繞着一個特定的調查目的，設計出一系列問題，組成一個問卷，向業內專家發問，徵求專家對某一事件的看法。專家反饋的意見要進行集中整理，把大多數專家對事件的看法形成第二個調查問卷，再度發給同一批專家徵求意見，進行第二輪調查。第二輪調查的反饋結果也要再度進行集中整理，再次以多數專家的意見為依據，編制第三輪調查表，再發給同一批專家，請他們確認。這種調查法在經濟評價中採用。

　　(三)現場調查

現場調查是工程諮詢最重要的調查方法。現場調查可以採取二種形式：問卷調查與訪談調查。工程設計、可行性研究評估、中間評價與後評價都要用現場調查。

(四)現場測量

現場調查除筆錄與訪談外，還有一項重要的工作就是現場取樣、測量或勘測。實地取樣、測量或勘測的數據是第一手資料，它既能反映項目的成就，也能揭示項目的不足。

　　(五)歷史資料調查

有些項目不僅需要當前的資料(信息)，還需要歷史的資料，如水文、氣象、地震資料。這些資料對於項目的安全性又起着至關重要的作用。歷史資料，保存不一定完整，需要花一定的人力和物力去搜集與調查，相當部分需要工程設計與諮詢人員自行查找。

　(六)文案調查

文案調查也稱二手調查，是通過各種媒體，如書刊、圖書、雜誌、政府公告、互聯網、各類機構的信息管理系統等，蒐集別人提供的、與項目有關的資料，為項目設計與決策提供詳實的輔助資料。

　二、對比法

對比法是工程諮詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。主要的對比方法有以下幾種：

　(一)有無對比

有無對比法是投資項目諮詢評估最重要的法則。“無項目”是指不進行項目投資時的發展狀況， “有項目”是指進行項目投資後的發展狀況。“有項目”與“無項目”的投入之差與產出之差就是項目投資的成果。有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態之比。投資在經濟學中是屬於邊際增量。有項目與無項目之差就是投資項目的增量表示，邊際增量產生的效果就是投資效果的直接度量。

　(二)前後對比

應用前後對比的方法，可以清楚地瞭解在不同的時間點某事物的變化。在工程諮詢中，可以將項目開始之前的狀態與項目完成之後某一時點的狀態進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬後的當年運量之比。

(三)橫向對比

橫向對比是同一行業類似項目投入、產出、成本、效益、技術水平、資源消耗、能源節約、環境保護等方面的指標進行比較。不同行業的項目一般不作橫向比較，同一行業規模差距較大的項目一般也不作橫向對比。橫向對比多用於競爭力分析，也可用於行業發展研究。

　(四)規制對比

規制包括國家、政府部門頒佈和制定的法律、法規和部門規章制度，以及依法訂立的經濟合同等。諮詢人員應遵循和比照相關規定和要求從事諮詢業務。

1.法律、法規，例如合同法、環境影響評價法、税法、會計法等。

2.政府政策，例如退税政策;

3.規劃，如區域發展規劃，行業發展規劃，城鎮發展規劃。

4.項目的各類批覆文件，投資項目的各個政府批覆文件是項目控制性文件。有些文件確定項目的合法性，企業投資項目核准申請報告、項目用地指標批覆報告、環境影響評價批覆報告;有些文件確定項目的經濟合理性，如項目建議書批覆報告、可行性研究批覆報告、投資概算調整批覆報告。

5.各類合同，在某種意義上來説，市場經濟是合同經濟，合同具有法律效力。工程建設項目涉及項目可行性研究委託合同、工程設計合同、施工合同、監理合同、材料設備採購合同。這些合同明確雙方的責任和義務。工程諮詢工作必須嚴格依據合同辦事。

　(五)標準對比

標準對比是將項目的可驗證指標與規範性文件進行對比，以檢驗項目的.合法性、合理性、科學性和有效性。在投資項目中常用的標準有以下幾類：

1.工程建設規範，如建築樁基技術規範、民用建築電氣設計規範、抗震規範等。工程諮詢中要對工程是否符合工程建設規範進行檢查或驗證。

2.設備或產品標準。工程選用的設備和材料要符合設備標準與產品標準，如動力線的絕緣性能不能低於國家標準，住宅門窗的隔音、防滲功能應達到國家標準。有些產品的生產要達到國家安全與衞生強制性認證的要求，如藥廠要通過國家GMP體系認證，其設備也要通過GMP認證;轎車要達到安全認證，汽車用玻璃要通過安全玻璃認證等。工程諮詢中要對設備或產品依照標準進行檢查或驗證。

3.工程量清單計價與預算定額計價規範。工程量清單計價規範是 2003年後國家推行的強制性工程建設規範，它為招標與投標雙方規定了計算工程造價的規則，使業主有可能科學地計算工程實物量及招標的底價，或稱預計工程總投資;使投標方能根據自己的實力，提出有競爭力的報價。預算定額計價由投標人計算工程量，再套用國家有關定額和費率計算工程造價的一種計價方式。工程諮詢中投資審核的主要依據就是工程量清單計價規範與預算定額計價規範。諮詢人員依此計算出分項投資與投資總額，作為項目分項投資與總投資的控制數。工程諮詢人員可根據經驗數據判斷分項工程的綜合單價是否在合理的範圍內，並以此推斷招投標結果的合理性。

(六)方案對比

方案比較是工程諮詢必須要用的方法。任何擬建項目在設計時一般都要選擇若干可行的方案供投資人選擇，可行方案包括技術工藝可行、廠址選擇可行、環境保護與治理措施可行、安全衞生措施可行、設備選擇可行、工程投資總額可支付、融資方案可行、工程效益可接受、工程風險能控制。這些信息是由各個專業的技術人員為投資人提供，投資人根據自身掌握的知識與信息，對多個目標同時進行比較，最終做出融資決策和投資決策。