關於法律法規的內容

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2017證券從業資格《市場法律法規》模擬複習題（附答案）

一、單項選擇題【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是()。A.直接義務B.違背受託義務C.違背信託義務D.間接義...
2016年證券市場基本法律法規考試考前練習及答案

一、單項選擇題第1題：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10參考答案：C解析：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨...
2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》提高題及答案

提高題一：選擇題第1題對在招股説明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的，應處以非法募集資金金額()的罰金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上參考答案：C根據《刑法》第160條的規定.在招股説...
2017證券從業資格市場基本法律法規考試習題及答案

一、單項選擇題[第1題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於()個完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4參考答案：A[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單隻...
2017證券從業資格《證券基本法律法規》模擬題及答案

證券公司是指依法設立可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。證券公司的主要業務有承銷、經紀，自營、投資諮詢、購併、受託資產管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。下面是YJBYS...
初級銀行從業考試《法律法規》模擬題

銀行從業資格考試要取得好成績平時一定要多加練習，提高做題技巧和速度。下面是小編為大家整理的初級銀行從業考試《法律法規》模擬題，希望對大家有幫助!一、單項選擇題1、進行銀行績效評價的起點是(A)A、確定經營目標B...
2017證券資格考試《基本法律法規》習題及答案

習題一：組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以()形式為證券投資人或者客户提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直...
2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選考試題

精選考試題一：組合型選擇題1.股份有限公司申請股票上市的條件有()。Ⅰ.公司股本總額不少於人民幣3000萬元Ⅱ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上Ⅳ...
2017證券從業資格《基本法律法規》考試習題「附答案」

一、單項選擇題第1題下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有()。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》Ⅲ.《關於加強證券經紀業務管理的規定》Ⅳ.《證券公司監督管理條例》·A.ⅡⅢⅣ·B.ⅠⅢⅣ·C.Ⅰ...
2017證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考題

一、單項選擇題01.虛報註冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額()的罰款。A.00%以上05%以下B.5%以上05%以下C.0萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下01.B[解析]根...
法律法規學習心得體會（精選26篇）

當在某些事情上我們有很深的體會時，通常就可以寫一篇心得體會將其記下來，這樣可以幫助我們總結以往思想、工作和學習。相信許多人會覺得心得體會很難寫吧，以下是小編幫大家整理的法律法規學習心得體會大全，供大家參考借鑑...
報檢水平測試《法律法規》模擬題及答案

1.裝載出口()的集裝箱，裝載前須申請實施適載檢驗。A.輕工產品B.機電產品C.礦產品D.食品答案：D2.裝載出口冷凍水產品(檢驗檢疫類別為P.R/Q.S)的集裝箱不需實施()。A.衞生檢疫B.動植物檢疫C.適載檢驗D.使用鑑定答案：D3.以...
2017年證券從業資格《證券基本法律法規》衝刺試題及答案

在發達的市場經濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調節貨幣資金的運動，而且對整個經濟的運行具有重要影響。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業資格考試《...
2017證券從業資格考試《法律法規》模擬練習試題及答案

一、單項選擇題第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、...
2017年證券基本法律法規考試仿真題（附答案）

一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1[單選題]下列關於欺詐發行股票、債券罪客觀要件的説法中，錯誤的是()。A.行為人必須在招股説明書、認股書、公司債券、企業...
2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬題型及答案

一、單項選擇題1、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。A、1B、3C、5D、2正確答案：B【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執...
2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試練習題及答案

一、單項選擇題【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務()個以上完整會計年度。A.2B.3C.4D.5參考答案：B參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申...
2017證券市場的法律法規體系考試主要內容

中國證券業協會為適應證券行業創新發展,進一步完善證券從業人員資格考試，發佈了《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》，此大綱分為兩大部分：證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識兩大部分。下面是證券市場的法律法...
2017證券從業考試《基本法律法規》預習題及答案

預習題一：組合型選擇題1.下列屬於期貨交易所職責的有()。Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人資格的有()。Ⅰ...
2016年證券市場基本法律法規練習題

2016年10月證券從業資格考試就快到了，抓緊考前的時間衝刺高分，下面yjbys小編帶來一套證券市場基本法律法規的練習題，歡迎大家閲讀參考，更多內容請關注應屆畢業生網!一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯...
2016年證券市場基本法律法規預測題

點擊查看試題答案及解析1.關於合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的説法，錯誤的是()。A.合格投資者累計不得超過200人B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人C.公司、企業等機構...
2017報檢水平測試《法律法規》考點習題

學習是一個循序漸進的過程，需要同學們不斷的學習和努力。以下是本站小編整理的2017報檢水平測試《法律法規》考點習題，歡迎學習!1.來自動植物疫區的，裝載動植物、動植物產品和其他檢驗檢疫物的，以及箱內帶有植物性包裝物...
2017證券從業《基本法律法規》備考模擬練習題庫（附答案）

一、單項選擇題1、下列關於欺詐發行股票、債券罪立案標準的説法中，錯誤的是()。A、發行數額在200萬元以上的B、利用募集的資金進行違法活動的C、轉移或者隱瞞所募集資金的D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑...
證券市場《市場基本法律法規》模擬衝刺題

為了幫助大家做好考前的準備工作，yjbys小編準備了一套《市場基本法律法規》部分的模擬衝刺題，希望能對大家有幫助!(1)證券公司的()應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，並對申請材料...
2017證券從業資格試《證券市場基本法律法規》練習題庫

一、單項選擇題[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有()。Ⅰ.挪用客户資產Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務Ⅲ.使用客户委託資產進行不必要的證券交易Ⅳ.接受單一客户委託資產淨值低於中國證...