2017證券從業資格市場基本法律法規考試習題及答案
一、單項選擇題
[第1題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險,單隻集合計劃參與證券回購融入資金餘額不得超過該計劃資產淨值的( ),中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少於( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
[第4題]在轉融通業務中,證券金融公司應當每年按照税後利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:A
[第5題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的.“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機構統一進行註冊申請並符合條件
參考答案:D
[第6題]在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案:B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後( )日內,證券公司應當代理客户向證券登記結算機構申請註銷專用證券賬户。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案:B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人,聯絡人信息發生變化的,應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案:D
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2017年證券基本法律法規考試模擬及答案解析
1[單選題]上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的,上市公司應當自()起立即作出報告和公告。A.知悉之日B.實際控制人未履行報告、公告之日C.股東未履行報告、公告之日D.知悉15日後參考答案:A參考解析:上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行...
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2016證券從業考試金融市場基礎知識模擬題及答案
一、選擇題1、()是為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場行為,而對交易者持倉數量加以限制的制度A、限倉制度B、保證金制度C、無負債結算制度D、大户報告制度正確答案:A【解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防範摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限...
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2017證券從業資格《法律法規》考試模擬習題及答案
一、單項選擇題第1題:申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件,不包括()。A.資本充足率、償付能力或者淨資本狀況達到監管標準B.營業網點在40個以上C.非存款類金融機構註冊資本不低於人民幣3億元D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好參考答案:B【答案及...
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2017證券從業考試《法律法規》複習題及答案
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試D....