2017年6月證券從業資格考試《金融市場》重點考試題及答案

　　重點考試題一：

選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。

A: 外國的自然人

B: 定居在國外的中國公民

C: 在外留學的中國公民

D: 我國香港、澳門、台灣地區的自然人

答案:C

解析:

境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集並在我國境內上市的股份，

投資者限於：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、台灣地區的自然人、

法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8

股市場後，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

(2) 信息系統發佈網絡的組成部分不包括( )。

A: 撮合主機

B: 交易通信網

C: 信息服務網

D: 因特網

答案:A

解析:

信息系統發佈網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。

A: 集合投資

B: 專業理財

C: 分散風險

D: 收益共享

答案:C

解析:

分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑藉其集中的鉅額資金，

在法律規定的投資範圍內進行科學的組合，分散投資於多種證券，實現資產組合多樣化

。通過多元化的投資組合，

一方面藉助於資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;

另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。

(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。

A: 定期存款利息率

B: 必要收益率

C: 無風險利率

D: 存款準備金率

答案:B

解析:

股票的現值就是股票未來收益的當前價值，

也就是人們為了得到股票的未來收益願意付出的代價。可見，

股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

(5) ( )以上的基金資產投資於債券的，為債券基金。

A: 40%

B: 60%

C: 80%

D: 90%

答案:C

解析:

在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%

以上的基金資產投資於債券的，為債券基金。

(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

A: 保護基金公司

B: 證券投資公司

C: 證券業協會

D: 基金理財公司

答案:A

解析:

中國證券投資者保護基金有限責任公司於2005年8月30日註冊成立。

保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。

(7) ( )年，創業板正式啟動。

A: 2006

B: 2007

C: 2008

D: 2009

答案:D

解析: 2009

年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

A: 集中交易制度

B: 限倉制度

C: 大户報告制度

D: 保證金制度

答案:B

解析:

限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為，

而對交易者持倉數量加以限制的制度。

(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬於普通股票股東行使剩餘資產分配權的先決條件的是( )。

A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B: 公司解散清算之時

C: 公司連續5年虧損

D: 股東大會作出減少公司註冊資本的決議

答案:B

解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。

A: 3—5個月

B: 4—6個月

C: 1—2個月

D: 23個月

答案:B

解析:

國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。

這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先於經濟週期的變動而變動。因此，

股票價格水平已成為經濟週期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的.期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

A: 單隻股票期權

B: 股票利率期權

C: 股票組合期權

D: 股票指數期權

答案:C

解析: 略。

(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合夥企業擔任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份額持有人

C: 基金託管人

D: 主要發起人

答案:A

解析:

根據《證券投資基金法》第12條的規定，

基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。公開募集基金的基金管理人，

由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核准的其他機構擔任。

(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。

A: 市場價格

B: 交易價格

C: 發行價格

D: 理論價格

答案:A

解析: 股票市場價格的變動直接影響着投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。

A: 行政分配

B: 公開招標

C: 承購包銷

D: 商業銀行和郵政儲蓄櫃枱銷售

答案:D

解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄櫃枱銷售了一定數量的國債。

(15) 公開發行企業債券，累計債務餘額不超過發行人淨資產的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析:

公開發行企業債券，累計債務餘額不超過發行人淨資產(不包括少數股東權益)的40%。

(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

A: 中國證監會

B: 中國銀監會

C: 中國人民銀行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其淨資本不得低於人民幣( )萬元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 證券服務機構的虛假陳述採取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

A: 證券投資者

B: 發行人

C: 上市公司

D: 證券服務機構

答案:D

解析:

證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、

資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，

對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其製作、

出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人

、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。

A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類

B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類

C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類

D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類

答案:A

解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營範圍、

投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、

公用事業類指數和綜合類指數。

(20) 證券發行核准制實行( )管理原則。

A: 公開

B: 公平

C: 公正

D: 實質

答案:D

解析:

證券發行核准制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件

，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合於發行的實質條件。

(21) 發行( )一般不印製實物券面，而採用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

A: 電子式國債

B: 憑證式國債

C: 實物國債

D: 記賬式國債

答案:B

解析:

發行憑證式國債一般不印製實物券面.而採用填制“

中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄櫃枱，

面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。

(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。

A: 機構投資者

B: 個人投資者

C: 企業

D: 金融機構

答案:B

解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

(23) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入淨資本的數額不得超過淨資本的( )。

A: 15%

B: 20%

C: 25%

D: 50%

答案:D

解析:

證券公司借人次級債務，長期次級債務計入淨資本的數額不得超過淨資本(

不含長期次級債務累計計入淨資本的數額)的50%;淨資本與負債的比例、

淨資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。

(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

A: 25

B: 30

C: 35

D: 40

答案:B

解析:

《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30

日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、

議事程序和表決方式等事項。

(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。

A: 10%

B: 12%

C: 15%

D: 18%

答案:B

解析: 略。

(26) 銀行證券主要是( )。

A: 銀行匯票、銀行本票和支票

B: 商業匯票和商業本票

C: 股票、公司債券和商業票據

D: 金融期貨、可轉換證券、權證

答案:A

解析:

貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;

另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬於公司證券。D

項屬於其他證券。

(27) 公司債券上市由( )核准。

A: 中國證監會

B: 中國銀監會

C: 證券交易所

D: 中國人民銀行

答案:C

解析:

公司債券上市由證券交易所核准。

證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，

作出獨立的專業判斷並形成審核意見.

證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

A: 績優股

B: 高增長型股票

C: 藍籌股

D: 紅籌股

答案:A

解析:

公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，

通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為

“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

(29)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

A: 3年以下

B: 3年以上

C: 5年以下

D: 5年以上

答案:A

解析:

根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、

企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。

或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，

或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3

年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

(30) 證券交易通常都必須遵循( )。

A: 價格優先原則和時間優先原則

B: 時間優先原則和價格優先原則

C: 價格優先原則和數量優先原則

D: 客户優先原則和時間優先原則

答案:A

解析: 略。