2017證券從業資格考試：數字和時間類知識點彙總

2017年證券從業資格考試報名時間已經確定了，證券從業考試關於數字、時間的知識點比較多，考生們需要一個系統的知識網對之進行復習。下面是yjbys為大家帶來的數字和時間類知識點彙總。歡迎閲讀。

1.1986年8月瀋陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標誌)

2.1988年4月起我國先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場

3.1992年B股在上海證券交易所上市

4.證券交易所會員受理在受理之後20個工作日做出是否同意決定

5.每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表、監管表，深圳1個標準流速為15筆/秒

6.單個企業年金計劃最多開立10個證券帳户

7.證券自營開立多帳户，每500萬註冊資本開一個

8.證券發行人在發行結束2個交易日向登記公司申請發行登記

9.1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度

10.申報最小變動單位：上交所基金、權證為0.001;深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元

11.債券質押回購0.005，A股，債券，買斷回購0.01A股，債券，質押回購0.01

12.上交所申報時間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)

13.深交所申報時間：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報

14.中小企業板連續競價時有效競價範圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%

15.上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：股票不高於前收盤價的900%不低於前收盤價的50%B)基金，債券申報不高於前收盤價的150%不低於前收盤價的70%連續競價階段申報要求：申報價格不高於實時的最低賣出價格的110%，不低於實時最高買入價格的90%，同時不高於上述最高最低申報價格平均數的130%且不低於平均數的70%

16.深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900%，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

17.債券首日集合競價為發行價的上下30%，(同上一樣，都是10%)

18.質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

19.證券公司收取的佣金不得高於證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的`還1美元或5港元收

20.2008年4月24日，交易印花税由3‰下調為1‰

21.大宗交易時間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30;深交所為9：15～11：3013：00～15：30

22.股票在實行退市風險警示前1個交易日發佈公告中小板退市警示的情形：①一個會計年度審計結果對外擔保超過1億元且佔淨資產的100%;②為關聯方提供資金超2000萬元或者佔淨資產值50%以上;③24個月內再次受到公開譴責;④連續20個交易日收盤價低於面值;⑤連續120個交易日成交量低於300萬股上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最後一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

23.交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

24.上交所固定收益平台交易於2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30，13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000手的整數倍

25.固定收益平台實行淨價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

26.公佈賣買最大5家營業部的條件：①收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金);②價格振幅達到15%的前3只③換手率達到20%的前3只

27.異常波動情形：①連續3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的;②ST，*ST連續3個交易日漲跌幅偏離值達±15%;③連續3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續3個交易日累計換手率達20%

境內證券投資制度啟動於2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20%

29.分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前R+1日紅股到帳配股認購於R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

30.如開股東大會上市公司提前30天公告基金認購申報最小為100，單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999份

31.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過户費為面額的0.05%

32.代辦股份轉讓的證券公司應具備年度淨資產不低於8億，淨資本不低於5億報價轉讓的每筆委託數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

業務的資格條件：①前6個月風險指標合規;②資金第三方存管;③控股期貨公司或者同時被控股;④公司總部5名，營業部2名具有期貨從業資格人員;⑤已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度6技術系統達標

34.證券自營最低註冊資本1億，淨資本不低於5000萬自營股票規模<淨資本的100%自營證券規模(按成本價計)<淨資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<淨資本的30%證券自營相關原始憑證保存20年

35.每半年，一年後的30日報證監會證券自營的情況

36.資產管理業務要求淨資本不低於2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少於5人

37.集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的淨資本不低於3億，非限定性集合資產的淨資本不少於5億元

38.定向資產管理，單個客户不低於100萬元

39.限定性集合單個客户不低於5萬，非限定性不低於10萬

40.集合資產計劃批准後6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作

41.證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司淨資本的15%

42.資產管理客户資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資於一個公司不得超過該計劃的10%

43.資產計劃投於關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產淨值，4個月報年度審計

44.融資融券試點的條件：①經紀業務滿3年的創新類證券公司;②高管2年內沒有違法和處;③最近2年各項風險控制指標合規定6個月淨資本在12億

45.證監會派出機構收到申請後10個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見

46.標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月融資買入的流通股本不少於1億股或者流通市值不低於5億元融券賣出的流通股本不少於2億股或流通市值不少於8億元，股東人數不少於4000人，3個月內日均換手率不低於指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動幅度不超500%(基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)

47.有價證券衝抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

48.開放式基金折算率不超過90%國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

49.客户維持擔保比例不低於130%，追加後的維持擔保比例不低於150%。維持擔保比例超300%後可提現，但提現後擔保比例不低於300%

50.對單一客户融資融券規模不得超過淨資本的5%，接受單隻擔保股票市值不超過該股票的20%