证券从业《市场基本法律法规》易错题及答案

1[单选题] 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有( )。

Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。

2[单选题] 证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

3[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额一定比例的罚款。该一定比例的罚款为( )。

A.1%以上5%以下

B.2%以上5%以下

C.2%以上10%以下

D.5%以上15%以下

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D本题考核发起人(股东)违反公司法的法律责任。根据规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

4[单选题] 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10%

B.30%

C.50%

D.7_0%

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

5[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

6[单选题] 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形不包括( )。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，但是不能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的。②配合查处违法行为有立功表现的。③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

7[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

8[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

9[单选题] 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括( )。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。选项D属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

10[单选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保人证明

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

11[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

12[单选题] 下列( )情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A.收取客户应当归还的资金、证券

B.客户投资股票

C.为客户进行融资融券交易的结算

D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的`结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

13[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，下列符合该情形的是( )。

A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事

D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C。除了选项A、B、D内容外，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

14[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.45

C.50

D.60

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

15[单选题] 证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.1，2

B.2，1

C.1，1

D.2，2

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

16[单选题] 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

17[单选题] 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到的内容不包括( )。

A.明确授权权限、时效和责任

B.制定标准的业务操作流程

C.对授权过程做书面记录

D.保证授权制度的有效执行

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录.保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、岗位的职责。

18[单选题] 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于( )人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

19[单选题] 证券经营机构自营业务买卖对象不包括( )。

A.认购权证

B.国债、公司或企业债

C.证券投资基金

D.A、B股

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D自营业务买卖的对象不包括B股。

20[单选题] 《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A.10

B.30

C.60

D.100

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。