2017年香港证券及期货从业员资格考试纲要
根据《2017年香港证券及期货从业员资格考试公告》,下面小编为大家整理了今年香港证券及期货从业员资格考试的纲要,希望对大家有所帮助!
卷一 基本证券及期货规例
第1章:香港金融业监管概览 |
第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则 |
第3章:《证券及期货条例》 |
第4章:发牌及注册与附属法例 |
第5章:业务操守与客户关系 |
第6章:业务运作与常规 |
第7章:在香港交易所的参与 |
第8章:企业融资及证监会的认可产品 |
第9章:市场失当行为及不当交易行为 |
卷二 证券规例
第1章: 监管架构 |
第2章: 相关附属法例的.规定 |
第3章: 证券业务管理及监管 |
第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券 |
第5章: 其他证券活动 |
第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具 |
第7章: 市场失当行为及不当交易手法 |
卷六 资产管理规例
第1章:一般监管架构 |
第2章:后勤部门的监察事宜 |
第3章:资产管理规例 |
第4章:失当行为 |
卷十六 保荐人(代表)
第1章:一般架构 |
第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序 |
第3章:筹备首次公开招股的任务 |
第4章:筹备上市申请 |
第5章:尽职审查 |
第6章:于刊发招股章程后 |
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2017香港证券及期货从业员资格考试的规则
香港的考生们在考试前应仔细阅读以下一般规则、身份证明文件及不当行为中的所有规则。则考生如未能遵守或违反任何考试规则,除非另行指明否则可能会取消资格考试之考试资格。那么,香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任...
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2017年证券从业资格考试《证券基础知识》训练复习题及答案
我国《证券法》允许证券发行人与证券公司协商定价,导致发行市场价格与交易市场价格的逐渐接轨,两个市场之间的联系变得更加密切。可以说,证券发行市场和交易市场之间是互动作用。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》训练复习题及答案,欢迎大家...
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国际主要股票市场及其价格指数
股票价格指数是描述股票市场总的价格水平变化的指标。它是选取有代表性的一组股票,把他们的价格进行加权平均,通过一定的计算得到。各种指数具体的股票选取和计算方法是不同的。国际主要股票市场及其价格指数有哪些呢,一起来了解一下!(一)道-琼斯工业股价平均数1...
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2017证券从业资格证券市场基础知识考题
一、单项选择题1、证券公司传统的营销渠道是()。A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接营销渠道D、以上都不对2、一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权...