2017证券从业资格《证券交易》备考试题及答案
一、单项选择题
1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.数量不低于1万手,交易金额不低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手,交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手,交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手,交易金额不低于2000万元人民币
2.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
3.会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A.市场总监
B.总经理
C.会员部
D.会员大会常委会
4.不属于限价委托的特点的是( )。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B.市价与限价一致时才有可能成交
C.成交速度慢
D.没有价格上的限制
5.在我国,根据不同种类席位的含义,将只从事B种股票买卖的B股席位,只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。
A. 自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.专用席位
6.下列关于申报原则的说法,不正确的是( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先、价格优先"的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易
7.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
A.根据中国证监会要求协助调查指定事项
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
8.关于目标市场,下列说法错误的是( )。
A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称"密集型策略"
C.目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场
D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上,对不同的细分市场进行评估,经过比较和筛选,选定一个或几个细分市场,在其中实施营销计划并获取利润的行为
9.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。
A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门
10.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
参考答案及解析:
1.【答案详解】A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。
2.【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。
3.【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因,需要变更席位名称的,必须向证券交易所会员部提出申请,经该部门批准后,方能办理席位变更的.有关手续。
4.【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交.缺点是市价与限价一致时才有可能成交,成交速度慢。D选项是市价委托的优点。
5.【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖的B股席位,只能从事债券买卖的债券专用席位,银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位,资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位,及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。
6.【答案详解】D。D选项中,营业部不可进行对冲交易。
7.【答案详解】D。主办券商的代办业务有:①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 28.【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。
9.【答案详解】B。证券公司要成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门,经会员管理部门对上述材料进行初审后,将合格者上报证1券交易所理事会,由理事会审核批准。
10.【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施,遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因,而非合规风险。
-
2016年证券从业资格考试考前冲刺题
点击查看试题答案及解析1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中...
-
2016证券从业资格考试冲刺练习题
点击查看试题答案及解析1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.53.证券从业人员应接受协会调查...
-
2017证券从业资格证券市场基础知识考题
一、单项选择题1、证券公司传统的营销渠道是()。A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接营销渠道D、以上都不对2、一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权...
-
我国证券交易所市场层次结构
在我们平凡无奇的学生时代,说到知识点,大家是不是都习惯性的重视?知识点是传递信息的基本单位,知识点对提高学习导航具有重要的作用。掌握知识点有助于大家更好的学习。以下是小编收集整理的我国证券交易所市场的层次结构知识点,欢迎阅读与收藏。我国证券交易所市场...