2017年证券从业资格《市场基本法律法规》考试模拟题及答案
一、单项选择题
1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。
A.沈阳 B.深圳
C.上海 D.广州
答案:C
2.下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A.回购交易 B.债券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案:A
A.口头报价 B.书面报价
C.间接报价 D.电脑报价
答案:D
4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。
A.购买保险 B.事先预警
C.自律管理 D.实时监控
答案:C
5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案: A
6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。
A.交易所交易 B.私下买卖
C.回购操作 D.柜台转让
答案:D
7.从性质上看,债券回购交易归属于( )。
A.资本市场 B.货币市场
C.基金市场 D.机构投资者市场
答案: B
8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案:C
9.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。
A.优先购买股票
B.参加会员大会
C.对证券交易所事务的提议和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
答案:A
10.根据( )不同,证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式
C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式
答案:C
二、判断题
1.根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
答案:错
2.管理风险的防范,应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的'处理效率等几个方面着手。
答案:对
3.根据市场需要,证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
答案:错
4.证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
答案:对
5.在证券经纪业务中,证券公司,不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
答案:错
6.根据深圳证券交易所配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。
答案:对
7.投资者委托买卖证券,须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户,存入交易所需的资金。
答案:错
8.证券投资基金账户简称基金账户,这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。
答案:对
9.因违反证券法规,经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。
答案:对
10.在可转换债券中,对于同一天内的多次申报转股,以第一次的申报数量作为最终的申报数量,不得多次申报。
答案:错
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