2017证券从业资格练习题--第一章
导语:证券从业资格证的考试快要来临,下面这是第一章考试内容的练习题,大家可以做一做再对一对答案,看你的准确率有多高。
第一章
一、单项选择题
1.1986年9月( )开办了股票柜台买卖业务。
A.沈阳 B.深圳
C.上海 D.广州
答案:C
2.下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A.回购交易 B.债券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案:A
A.口头报价 B.书面报价
C.间接报价 D.电脑报价
答案:D
4.证券交易风险防范主要包括( )、制度防范和风险监察等方面。
A.购买保险 B.事先预警
C.自律管理 D.实时监控
答案:C
5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案: A
6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。
A.交易所交易 B.私下买卖
C.回购操作 D.柜台转让
答案:D
7.从性质上看,债券回购交易归属于( )。
A.资本市场 B.货币市场
C.基金市场 D.机构投资者市场
答案: B
8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案:C
9.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。
A.优先购买股票
B.参加会员大会
C.对证券交易所事务的提议和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
答案:A
10.根据( )不同,证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式
C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式
答案:C
二、判断题
1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
答案:A
2.根据我国国情特殊性,证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。
答案:B
3.净价交易是指买卖债券时,以含债券应计利息的价格报价,且以该价格作为最后清算交割价格。
答案:B
4.可转换债券持有者可将债券转换为股票,也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。
答案:A
5.在我国,证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。
答案:B
6.有形席位是属于一种场外报盘,它无需证券公司派驻场内交易员,而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。
答案:B
7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
答案:A
8.对于证券公司而言,证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。
答案:B
9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
答案:A
10.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。
答案:A
-
证券投资顾问的业务模拟题
证券投资顾问为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。以下是小编整理的2016年证券投资顾问的业务模拟题,希望对大家有所帮助一、选择题[第1题]普通股票是最基...
-
2017证券从业资格考试考点布置
2017证券从业资格考试安排工作正在展开,以下是关于考点布置安排内容,希望对你有所帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!证券从业资格考区确定原则如下:(一)考区已成立地方证券业协会;(二)委托考务机构已有自建考点;(三)报考人数较多的城市。因此,像北京、上海、深...
-
上交所:择机推出的创新制度有哪些
导语:随着期权市场规模稳步扩大,期权经济功能开始逐步发挥。下面我们一起来看看上交所有哪些新动作准备实现创新吧。2016年,上证50ETF期权市场运行平稳,定价合理,投资者参与理性。在风险可控的情况下,市场规模稳步增长,经济功能逐步发挥。同时,上交所持续推进期权市场...
-
2015年证券从业资格考试证券交易练习题
单项选择题1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。A.建立防火墙制度B.建立完备的业绩考核和激励制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明,按照我国现行有关...