证券从业证券市场基础知识要点复习

要想顺利通过证券从业资格考试，那么现在就需要各位考生抓紧时间梳理知识点了。下面是小编收集整理的证券从业证券市场基础知识要点复习，希望大家喜欢。

证券市场基础知识考点一：国际证券市场发展

20世纪90年代以来，高新技术和经济全球化推动国际证券市场的发展。

（一）证券市场一体化

表现在4个方面：

①从证券发行人或筹资者层面看，异地、海外上市；

②从投资者层面看，全球化；

③从市场组织结构层面看，交易所跨国合并；

④从证券市场运行层面，全球资本市场相关性增强。

（二）投资者法人化

机构投资者快速成长，发挥主导作用。

利：证券市场对信息敏感性提高，有利于金融分析技术的发展与应用；弊：杠杆化程度过高、复杂金融衍生品泛滥、滥用市场主导地位。

（三）金融创新深化

场外交易衍生产品的快速发展，新兴市场金融创新热潮。

（四）金融机构混业化

1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯—斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业经营制度的终结。

证券市场基础知识考点二：证券投资人

证券投资人：机构和个人

机构投资者：政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金

1、政府机构：调剂资金余缺、进行宏观调控

中央银行公开市场业务

国有资产管理部门持有国有股

2、金融机构：券商、银行、保险、其他金融机构

（1）证券经营机构（券商机构）：最活跃的

自营业务：以自己的名义进行证券投资

证券资产管理业务：代理客户进行证券投资

（2）银行业金融机构：商业银行、邮政储蓄银行、城市及农村信用社、政策性银行

自有资金只能买卖政府债券、金融债券。

涉外的银行还可买卖除股票外的其他外币有价证券。

向个人客户提供综合理财产品。

证券市场基础知识考点三：证券市场萌芽

（一）萌芽阶段

1、1602年荷兰的阿姆斯特丹股票交易所。

2、1773年英国的'第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立；1802年获得英国政府的正式批准。这是现在的伦敦证券交易所的前身。

3、1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。

4、1792年的梧桐树协议，1817年成立“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。