證券投資基金基礎知識訓練題

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　　訓練題一：

1.( )是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。

A.有限合夥制

B.公司制

C.信託制

D.股份制

2.( )是最大的私募股權管理公司。

A.高盛公司

B.貝萊德

C.麥格理集團

D.世邦魏理仕全球投資集團

3.( )是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式。

A.首次公開發行

B.買殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

4.不動產投資的類型不包括( )。

A.地產投資

B.商業房地產投資

C.工業用地投資

D.基金產品投資

5.三大農產品期貨不包括( )。

A.大豆

B.稻穀

C.玉米

D.小麥

答案：

1.B 頁碼：265

解析 公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立

2.A 頁碼：257

解析 高盛公司是最大的私募股權管理公司

3.C 頁碼：266

解析 管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式。

4.D 頁碼：268

解析 不動產投資的類型包括：地產投資、商業房地產投資、工業用地投資、酒店投資和養老地產等其他形式的投資。

5.B 頁碼：272

解析 目前，國際上可交易的農產品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻穀、咖啡、棉花、雞蛋、菜油、白砂糖等;其中大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農產品期貨。

　　訓練題二：

1.機構投資者採用內部管理還是外部管理往往取決於(　　)。

A.機構的性質

B.機構的規模

C.法人的判斷

D.實力的雄厚

2.(　　)取決於投資者的'風險厭惡程度。

A.風險容忍度

B.風險承擔意願

C.收益要求

D.風險承受能力

3.私募基金的投資產品面向不超過(　　)人的特定投資者發行。

A.100

B.200

C.150

D.300

4.投資組合管理的一般流程不包括(　　)

A.瞭解投資者需求

B.制定投資政策

C.投資組合構建

D.承諾收益

5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求(　　)。

A.越高

B.越低

C.沒變化

D.不確定

　　答案：

1.B 頁碼：278

解析 機構投資者採用內部管理還是外部管理往往取決於機構的規模

2.B 頁碼：282

解析 風險承擔意願取決於投資者的風險厭惡程度。

3.B 頁碼：280

解析 私募基金的投資產品面向不超過200人的特走投資者發行。

4.D 頁碼：277

解析 投資組合管理的一般流程包括：瞭解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產配置、投資組合構建、投資組合管理、風險管理、業績評估等。

5.B 頁碼：281

解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。

　　訓練題三：

1.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。

A.合約標的資產的市場價格與期權的執行價格

B.期權的有效期

C.無風險利率水平

D.權利金的波動率

2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。

A.3%-5%

B.3%-8%

C.5%-10%

D.10%-15%

3.按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為( )。

A.看漲期權和看跌期權

B.平值期權和虛值期權

C.歐式期權和美式期權

D.期貨期權和利率期權

4.金融衍生工具的基本特徵不包括( )。

A.跨期性

B.收益性

C.聯動性

D.不確定性或高風險性

5.一般而言，( )有槓桿效應，( )通常沒有槓桿效應，

A.遠期合約，互換合約

B.期貨合約，遠期合約

C.互換合約，期貨合約

D.互換合約，遠期合約

　　答案：

1.D 頁碼：248

解析 期權價格的影響因素：合約標的資產的市場價格與期權的執行價格、期權的有效期限、無風險利率水平、標的資產價格的波動率以及合約標的資產的分紅。

2.C 頁碼：240

解析 保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，並視價格確定是否追加資金，然後才能參與期貨合約的買賣。

3.C 頁碼：246

解析 按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為歐式期權和美式期權。

4.B 頁碼：232

解析 與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、槓桿性、聯動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。

5.B 頁碼：237

解析 一般而言，期貨合約有槓桿效應，遠期合約和互換合約通常沒有槓桿效應。