2017期貨從業資格證書申請流程(詳細版)
引導語:大家知道期貨從業資格證書如何申請嗎,以下是本站小編分享給大家的2017期貨從業資格證書申請流程(詳細版),歡迎閲讀!
一、機構所屬擬申請從業資格人員(以下簡稱“申請人”)登陸協會網站的“從業人員管理”頁面,下載“期貨從業人員個人信息填報表”,打印填寫後連同以下申請材料提交所在機構:
1、申請人身份證複印件;
2、申請人學歷證書複印件或相關證明文件;
3、申請人最近三年內未受過刑事處罰的證明;
4、身份證及照片的掃描件。
二、機構對申請材料審查後,將申請人相關信息錄入“中國期貨業協會行業信息管理平台”(以下簡稱“行業信息管理平台”)。機構必須將申請人所有信息完整準確錄入後才能代為申請資格。申請人的原始申報資料(包括本程序第一條中規定的材料、相片以及後續職業培訓證明等)由機構保管備查。
三、機構登錄協會“行業信息管理平台”,進入"從業人員資格管理-會員從業資格管"欄目,選中被申請人,點擊“申請資格”操作。
四、協會對機構提交的申請信息進行審核,必要時可要求機構提交有關證明材料,協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
五、對於通過審核的申請人,協會為其辦理從業資格註冊,分配從業資格編號,並通過協會網站或指定媒體進行從業資格信息公示。
六、機構如需要由協會為其修改“行業信息管理平台”中數據,請下載“中國期貨業協會期貨行業信息管理平台信息修改申請表”。
2017年期貨從業資格基礎知識習題多選題
1.交易所可採用()的方式處理違約事宜,違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用。[2010年9月真題]
A.徵購
B.註銷標準倉單
C.競賣
D.取消期貨交易資格
【參考答案】AC
【答案解析】交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任,對不履行交割責任的,交易所有權強制執行。交易所可採用徵購和競賣的方式處理違約事宜,違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。
2.標準倉單的生成包括()等環節。[2010年6月真題]
A.交易所註冊
B.驗收
C.商品入庫
D.指定交割倉庫簽發
【參考答案】ABCD
【答案解析】在期貨交易實物交割中,買賣雙方不直接交收實物商品,而是交收代表商品所有權的標準倉單,它是由交易所統一制定,由交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格後簽發給貨主的實物提貨憑證。在實踐中,標準倉單有不同形式,一般標準倉單主要指倉庫標準倉單,其生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發及交易所註冊等環節。
3.交割商品計價以交割結算價為基礎,還要考慮()。[2010年5月真題]
A.異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水
B.交割雙方的持倉時間
C.不同等級商品質量升貼水
D.交割雙方的持倉盈虧水平
【參考答案】AC
【答案解析】交割商品計價以交割結算價為基礎,再加上不同等級商品質量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水。
4.在我國,交割結算價為期貨合約最後交易日的結算價的期貨品種有()期貨。[2010年5月真題]
A.聚乙烯
B.鋅
C.天然橡膠
D.黃金
【參考答案】BC
【答案解析】A項聚乙烯釆用集中交割,其交割結算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最後交易日所有成交價格的加權平均價;D項黃金期貨的交割結算價為該合約最後5個有成交交易日的'成交價格按照成交量的加權平均價。
5.期貨買賣雙方進行期轉現交易的情形包括()。[2010年3月真題]
A.買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴,有遠期交貨意向並希望遠期交貨價格穩定
B.在期貨市場上,同一品種相同交割月份反向持倉的雙方,擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現
C.在期貨市場上,同一品種相同交割月份反向持倉的雙方,擬用標準倉單進行期轉現
D.在期貨市場上,持有同一品種不同月份合約的雙方,擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現
【參考答案】ABC
【答案解析】買賣雙方進行期轉現有兩種情況:①在期貨市場有反向持倉雙方,擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行期轉現;②買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴,有遠期交貨意向,並希望遠期交貨價格穩定。雙方可以先在期貨市場上選擇與遠期交收貨物最近的合約月份建倉,建倉量和遠期貨物量相當,建倉時機和價格分別由雙方根據市況自行決定,到希望交收貨的時候,進行非標準倉單的期轉現。
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為幫助大家更好地理解期貨經營機構投資者適當性管理實施指引內容,下面是中期協相關負責人就《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》答記者問。想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生考試網!問題1:《指引》制定和發佈的背景是什麼?答:《證券期貨投...