2016證券從業《證券市場基本法律法規》強化提分題

練習可以幫助我們加深對知識的記憶和理解，下面是本站小編整理的2016證券從業《證券市場基本法律法規》強化提分題，希望對你的考試有所幫助!

　　強化提分題一

第1題：證券交易所的監管職能不包括(　)。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理

C.對上市公司進行管理

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

參考答案：D

第2題：證券公司應當在代銷合同簽署後(　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書，宣傳推介材料，擬向客户提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

第3題：證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的相關信息，其中不包括(　)。

A.風險收益特徵

B.基本性質

C.發行依據

D.收益比例

參考答案：D

第4題：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在(　)年內不受理其執業證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

第5題：中國證券業協會在收到完整申請材料後(　)日內完成證券公司客户資產管理業務投資主辦人執業註冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

第6題：證券公司應當有(　)名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

第7題：發行人不得有在最近(　)個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

參考答案：D

第8題：下列不屬於“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是(　)。

A.公司發生重大債務和未能清償到期債務的違約情況

B.公司生產經營的外部條件發生的重大變化

C.公司發生虧損或損失

D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

參考答案：C

第9題：下列不屬於非法集資特徵要求的'是(　)。

A.未經有關部門依法批准吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.只承諾在一定期限內返還本金

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

參考答案：C

第20題：證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料不包括(　)。

A.融資融券業務資格申請書

B.股東會關於經營融資融券業務的決議

C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D.中國證監會出具的關於融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

參考答案：D

　　強化提分題二

第1題：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，並處1萬元以上10萬元以下的罰款的違法行為不包括(　)

A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積實物的

C.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

參考答案：C

第2題：經國務院證券監督管理機構批准，證券公司不可以經營(　)。

A.證券經紀業務

B.證券投資諮詢業務

C.證券承銷與保薦業務

D.多倍槓桿融資業務

參考答案：D

第3題：證券公司承銷或者代理買賣未經核准擅自公開發行證券的，應給予的處罰的説法不正確的是(　)。

A.責令停止承銷或者代理買賣

B.沒收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：D

第4題：證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户應當自開户之日起(　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

第5題：下列選項中，不得註冊為投資主辦人的情形不包括(　)。

A.不符合申請投資主辦人註冊規定的條件

B.被監管機構採取重大行政監管措施未滿五年

C.未通過證券從業人員年檢

D.尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

參考答案：B

第6題：賬户管理主要不包括(　)。

A.證券賬户的合併、掛失補辦

B.賬户的開立、信息變更、註銷

C.賬户信息比對與報送

D.合格賬户、休眠賬户及風險處置休眠賬户的管理

參考答案：D

第7題：下列關於證券構成要素的説法中，錯誤的是(　)。

A.證券交易對象是委託合同中的標的物，即委託的事項或交易的對象

B.證券經紀商是指接受客户委託、代客買賣證券並以此收取佣金的中間人

C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客户提供服務以收取佣金作為報酬

D.委託人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

參考答案：D

第8題：(　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

參考答案：A

第9題：下列關於監管部門對發佈證券研究報告業務有關規定的説法中，錯誤的是(　)。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、諮詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

參考答案：B

第10題：證券業從業人員的禁止行為不包括(　)。

A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

C.從事與其履行職責有利益衝突的業務

D.買賣基金產品

參考答案：D