《證券市場基本法律法規》基礎練習

平時我們為考試所做的練習足夠多了，考前需要做一些題目來提高一下做題興趣和速度，下面是本站小編為大家整理的《證券市場基本法律法規》基礎練習，希望對大家有幫助!

1.上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

A.中國證監會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務院

2.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

3.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

4.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠税款;④清償公司債務;

⑤按股東持股比例分配剩餘資產。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

5.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關係董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數

C.2/3

D.全體

6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低於公司註冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

7.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

8.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客户的交易結算資金或者委託資金。

A.客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款

B.客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款

C.證券公司借用客户資金30日內還清

D.法律規定的其他情形

9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　　)時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的'要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

10.收購上市公司的行為結束後，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

11.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人蔘加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

12.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的(　　)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

13.下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁人措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁人措施

D.終身的證券市場禁入措施

14.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

15.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會