基金從業證券投資基金基礎知識

需要報考證券從業資格的童鞋們，你們知道《基礎知識》的考試大綱嗎？不要着急，下面本站小編為大家整理了相關基金從業證券投資基金基礎知識，希望大家喜歡。

　　基金從業證券投資基金基礎知識

第一章金融市場體系

第一節全球金融體系

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；瞭解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，瞭解非證券金融市場的分類（股權投資市場、信託市場、融資租賃市場等）。

瞭解全球金融市場的形成及發展趨勢；瞭解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；瞭解金融危機的教訓。

第二節中國的金融體系

瞭解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發展現狀；瞭解影響我國金融市場運行的主要因素。

瞭解銀行業、證券業、保險業、信託業的有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。

瞭解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；瞭解貨幣政策的傳導機制。

第三節中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內容與結構特徵。

熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢；熟悉場內市場的定義、特徵和功能；熟悉場外市場的定義、特徵和功能；熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定；熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商櫃枱市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。

第二章證券市場主體

第一節證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特徵；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區別。

掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特徵；熟悉企業（公司）直接融資的方式及特徵；掌握金融機構直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；瞭解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特徵與投資者適當性。

第三節中介機構

掌握證券公司的定義；瞭解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對註冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資諮詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節自律性組織

掌握證券交易所的定義、特徵及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；瞭解我國證券交易所的發展歷程。

瞭解證券業協會的性質和宗旨；瞭解證券業協會的歷史沿革；熟悉證券業協會的職責和自律管理職能；瞭解證券業協會的機構設置。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節監管機構

熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

第三章股票市場

第一節股票

掌握股票的定義、性質、特徵和分類；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯繫；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；瞭解影響股票價格變動的相關因素。

掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特徵；瞭解發行或投資優先股的意義；瞭解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

瞭解我國各種股份的概念；瞭解我國股票按投資主體性質的分類及概念；瞭解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

瞭解我國股權分置改革的情況。

第二節股票發行

熟悉股票發行制度的概念；瞭解我國的股票發行制度的演變；掌握審批制度、核准制度、註冊制度的概念與特徵；掌握保薦制度、承銷制度的概念；瞭解股票的無紙化發行和初始登記制度。

掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；熟悉增發的發行方式、配股的發行方式。

第三節股票交易

掌握證券賬户的種類；掌握開立證券賬户的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規則；掌握委託指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式；瞭解做市商交易的基本概念與特徵；瞭解融資融券交易的基本概念。

熟悉委託指令的內容；熟悉委託受理的手續和過程；瞭解證券託管和證券存管的概念；瞭解我國證券託管制度的內容；瞭解證券買賣中交易費用的種類；瞭解股票交易的清算與交收程序；瞭解股票的非交易過户和擔保業務；瞭解證券委託的形式；瞭解委託指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數的概念和功能；瞭解股票價格指數的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；瞭解海外國家主要股票市場的股票價格指數。

瞭解滬港通的概念及組成部分；瞭解滬港通股票範圍及投資額度的相關規定。

第四章債券市場

第一節債券

掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；瞭解我國國債的品種、特點和區別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法；瞭解我國國債與地方政府債券的發行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；瞭解我國金融債券的品種和管理規定；熟悉各種公司債券的含義；瞭解我國企業債的品種和管理規定；瞭解我國公司債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別。

掌握中小企業私募債的定義和特徵。

掌握國際債券的定義、特徵和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；瞭解我國國際債券的發行概況。

第二節債券的發行與承銷

掌握我國國債的發行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

瞭解財政部代理髮行地方政府債券和地方政府自行發債的異同。

熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、託管與兑付的有關規定；瞭解次級債務的概念、募集方式；瞭解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形；瞭解企業債券和公司債券發行的條款設計要求。

熟悉企業短期融資融券和中期票據的註冊規則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計；瞭解證券公司次級債券的發行條件；瞭解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

瞭解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。

第三節債券的交易

掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開户、交易、清算、交收的概念及有關規定；熟悉債券登記、託管、兑付及付息的有關規定。

掌握債券評級的定義與內涵；瞭解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

瞭解銀行間債券市場的發展情況；瞭解交易所債券市場的發展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、託管方式及結算方式；熟悉債券市場轉託管的定義及條件。

第五章證券投資基金與衍生工具

第一節證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；瞭解ETF和LOF的異同；瞭解私募基金的概念、特點；瞭解我國私募基金的發展概況。

熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務範圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關係。

熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定；掌握基金資產淨值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；掌握基金的投資範圍與投資限制。

第二節衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特徵；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特徵和區別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；瞭解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大户報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權的定義和特徵；熟悉金融期貨與金融期權的區別；熟悉金融期權的主要功能；瞭解金融期權的主要種類。

瞭解人民幣利率互換的業務內容；瞭解信用違約互換的含義和主要風險；掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特徵、發行基本條件；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。

掌握資產證券化的定義、主要種類；熟悉資產證券化各方參與者的條件和職責；熟悉資產證券化的具體操作要求；瞭解結構化金融衍生產品的定義和分類。

瞭解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融衍生工具市場的特點與功能；瞭解我國衍生工具市場的發展狀況。

第六章金融風險管理

第一節風險概述

掌握風險的概念與特徵；熟悉風險的來源、作用機制和影響因素；掌握金融風險的分類；熟悉系統風險與非系統風險的概念；熟悉宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點；熟悉信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。

第二節風險管理

掌握風險管理的概念；熟悉風險管理的方法；熟悉風險分散、風險對衝、風險轉移、風險規避、風險補償的概念及特點；熟悉風險管理的過程；瞭解風險管理的發展趨勢。

　　基金從業證券投資基金基礎知識考試大綱

按照中國證券投資基金業協會規定，基金從業資格考試大綱繼續沿用2016年9月修訂版。

大綱按照考生專業知識掌握程度分為三個級別：

1、掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的'內容。

2、理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用範圍等有清晰的認識。

3、瞭解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，掌握下列從業必須的基礎知識與專業技能，並具備在執業過程中綜合運用相關知識的執業技能。

第六章投資管理基礎

理解資產負債表、利潤表和現金流量表所提供的信息；理解資產、負債和權益；理解利潤和淨現金流；瞭解營運現金流、投資現金流和融資現金流。

理解財務報表分析的概念；瞭解流動性比率、財務槓桿比率、營運效率比率；理解衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS），資產收益率（ROA），權益報酬率（ROE）；掌握杜邦分析法。

掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用；掌握即期利率和遠期利率的概念；掌握名義利率和實際利率的概念；掌握單利和複利的概念。

掌握平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用；理解方差和標準差的概念、計算和應用；瞭解正態分佈的特徵；理解相關性的概念。

第七章權益投資

理解不同資本類別之間投票權和所有權的區別。

理解權益證券的類型和特點；理解普通股和優先股的區別；瞭解存託憑證（DepositReceipts）；理解可轉債的定義、特徵和基本要素；理解權證的定義和基本要素；理解不同種類權益資產的風險收益特徵；瞭解影響公司在外發行股本的行為。

理解股票基本面分析和技術分析的區別。

理解內在估值法與相對估值法的區別。

第八章固定收益投資

理解債券市場各參與方的責任以及發行人類型；掌握債券的種類和特點；理解債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款；理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券；理解投資債券的風險；理解中國債券市場體系的發展。

理解DCF估值法的概念和應用；掌握債券價格和到期收益率的關係；理解債券的到期收益率和當期收益率的區別，以及兩者與債券價格的關係；理解利率的期限結構和信用利差；掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應用。

掌握貨幣市場工具的特點；理解常用貨幣市場工具類型。

第九章衍生工具

理解衍生品合約的概念和特點；瞭解衍生品合約中的買入和賣出。

理解期貨和遠期的定義與區別；理解期貨和遠期的市場作用。

瞭解期權合約和影響期權定價的因子。

理解互換合約的概念；瞭解影響互換合約定價的因子；理解遠期、期貨、期權和互換的區別。

第十章另類投資

理解另類投資的投資對象、優點和侷限。

理解私募股權投資的概念、J曲線、戰略形式、組織架構、退出機制和風險收益特徵。

理解不動產投資的概念、類型、投資工具和風險收益特徵。

理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風險收益特徵。

第十一章投資者需求與資產配置

掌握投資者的主要類型、區分方法和特徵。

理解不同類型投資者在資產配置上的需求和差異以及投資政策説明書包含的主要內容。

第十二章投資組合管理

掌握系統性風險和非系統性風險的概念和來源；理解風險和收益的對應關係；掌握分散風險的原理和方法。

理解不同資產間的相關性，及其對風險和收益的影響；理解均值方差法及其應用；理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線；理解CAPM模型的主要思想、資本市場線和證券市場線；理解戰略資產配置和戰術資產配置。

瞭解市場有效性的三個層次；掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區別；瞭解市場上主要的指數（股票和債券）的編制方法；瞭解市場有效性和主動、被動產品選擇的關係；瞭解完全複製、抽樣複製和最優化方法複製三種跟蹤指數方法的具體應用環境；理解股票型指數基金的管理和風險收益特徵；瞭解債券指數基金無法完全被動的原因；瞭解量化投資和多因子模型。

理解股票投資組合和債券投資組合的構建要點。

理解基金公司投資管理部門設置和基金公司投資流程。

第十三章投資交易管理

瞭解指令驅動市場、報價驅動市場和經紀人市場三種市場；理解做市商和經紀人的區別；理解買空、賣空和加槓桿對風險和收益的影響。

理解基金公司投資交易流程；瞭解算法交易的概念和常見策略。

理解不同類型的交易成本；瞭解執行缺口的組成；瞭解投資組合資產轉持與T—Charter。

第十四章投資風險的管理與控制

掌握風險的定義和分類；理解投資風險的種類。

理解事前與事後風險；理解貝塔係數的概念和計算方法；理解下行風險和最大回撤的概念和計算方法；理解風險價值VaR的概念，瞭解常用計算方法；瞭解風險敞口與風險敏感度的概念。

理解股票型基金與混合型基金的風險管理；理解債券型基金與貨幣市場基金的風險管理；瞭解指數、ETF、保本基金、QDII基金、分級基金的風險管理。

第十五章基金業績評價

理解投資業績評價的基礎概念

掌握收益率的計算方法；理解業績比較基準概念與選取方法，絕對收益與相對收益的概念；理解風險調整後收益的主要指標。

理解Brinson歸因方法的三個歸因項。

瞭解基金評價服務機構、基金分類、業績計算和風格類型；理解全球投資業績標準（GIPS）的目的、作用和要求。

第十七章基金的投資交易與結算

理解證券投資基金場內證券交易市場；理解證券投資基金場內證券結算機構；理解證券投資基金場內交易涉及的主要費用項目及收費標準；理解場內證券交易特別規定及事項；掌握場內證券交易清算與交收的原則；瞭解場內證券交易交收與資金清算的內容與模式。

瞭解銀行間債券市場的發展與現狀；理解銀行間債券市場的交易制度；理解銀行間市場的交易品種和類型；掌握銀行間債券結算類型和方式；理解銀行間債券結算業務類型。

瞭解境外市場交易與結算規則；理解QDII開展境外投資業務的交易與結算情況。

第十八章基金估值、費用與會計核算

掌握基金資產估值的概念；掌握基金資產估值的法律依據；瞭解基金資產估值的重要性和需要考慮的因素；理解基金資產估值的責任人；理解基金資產估值的估值程序及基本原則；理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形；瞭解QDII基金資產估值的特殊規定。

瞭解基金費用的種類；掌握基金管理費、託管費及銷售服務費的計提標準及計提方式；瞭解不列入基金費用的項目種類。

理解基金會計核算的特點及主要內容；理解基金財務報告分析的主要內容。

第十九章基金的利潤分配與税收

掌握基金利潤來源及相關財務指標的主要內容；掌握利潤分配對基金份額淨值的影響；理解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規定。

瞭解基金投資活動中涉及的税收項目；理解投資者投資基金涉及的税收項目。

第二十六章基金國際化的發展概況

瞭解投資基金國際化投資概況；瞭解海外市場的監管情況。

掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規則和發展概況；理解基金互認和滬港通的重要意義。

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