股權融資的協議書

在日新月異的現代社會中，各種協議頻頻出現，簽訂協議可以保障自身的權益不被侵害。那麼協議的格式，你掌握了嗎以下是小編為大家整理的股權融資的協議書，歡迎大家分享。

股權融資的協議書1

甲方：________ 地址：____________ 郵編：________ 法定代表人：________

乙方：________ 地址：____________ 郵編：________ 法定代表人：________

甲、乙雙方根據國家的相關法律法規，本着平等互利、公平公正、誠實守信和雙贏共榮的原則，充分發揮雙方優勢，在創業投資領域共同達成以下條款。

第一條合作的定義

甲、乙雙方本着互利互惠、共同勞動、共同經營、共同發展的原則，共同經營公司業務。

第二條股權合作的比例

甲、乙雙方同意，以雙方註冊成立的________________公司為投資主體。

各方出資比例分別：甲方佔出資總額的________%；乙方佔出資總額的________%。

第三條合作後立行基準日約定

甲、乙雙方商定本投資合作協議書籤訂之日後第____天為合作後立行的基準日。

第四條雙方到資的比例期限約定

甲、乙雙方的出資，於____年____月____日以前交齊。逾期不交或未交齊的，應按未交金額數計付銀行利息並賠償由此造成的損失。

第五條甲方的權利與義務

1、依法享有對標的資產60%的收益權。

2、____年內不得將標的資產轉讓給股東以外的權利人。

3、____年內不享有對標的資產的處置權。

第六條乙方的權利與義務

1、依法享有對標的資產40%的收益權。

2、____年內不得將標的資產轉讓給股東以外的權利人。

3、____年內不享有對標的資產的處置權。

第七條保密（雙方）協定

合同雙方保證對在討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬於其他方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料（包括商業祕密、公司計劃、運營活動、財務信息、技術信息、經營信息及其他商業祕密）予以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露該商業祕密的全部或部分內容。但法律、法規另有規定或各方另有約定的除外。保密期限為____年。

第八條雙方違約責任

本協議各方須嚴格履行協議各項約定，任何一方違反本協議的任何約定並導致守約一方損失，應由違約一方承擔相應責任並賠償損失。

第九條爭議解決方式約定

因履行本協議所產生的爭議，由協議各方協商解決，協商不成，協議一方可向甲方所在地人民法院會提起訴訟。第十條協議的變更及終止約定

1、本合同履行期間，發生特殊情況時，甲、乙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應及時書面通知其他方，徵得他方同意後，各方在規定的時限內（書面通知發出____天內）簽訂書面變更協議，該協議將成為合同不可分割的部分。未經各方簽署書面文件，任何一方無權變更本合同，否則，由此造成對方的經濟損失，由責任方承擔。

2、甲、乙任何一方如提前終止協議，需提前一個月通知另一方；如一方擅自終止協議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。

第十一條生效條件的約定

1、本合同自各方或各方法定代表人或其授權代表人簽字並加蓋單位公章或合同專用章之日起生效。

2、本協議一式____份，甲方、乙方各____份，均具有同等法律效力。

3、本協議其他未盡事宜，由各方另行協商，或訂立補充協議，與本協議具有同等法律效力。

甲方：

法定代表人（或授權負責人）：________ 簽訂日期：____年____月____日

乙方：

法定代表人（或授權負責人）：________ 簽訂日期：____年____月____日

股權融資的協議書2

甲方：

乙方：

根據中華人民共和國法律、法規的相關規定，甲、乙雙方本着互惠互利的原則，就甲方委託乙方投資盈利一事，經過友好協商，現達成一致協議如下：

一、委託事項

甲方以自己的名義出資_______元委託乙方進行投資，獲取收益。

二、權利和義務

1、甲方必須把投資資金以及相關資料證明交給乙方，供其進行投資操作；甲方有權查詢投資操作情況，但不得干涉投資操作，不得泄漏操作情況，不得隨意抽撤資金，不允許自行進行投資操作，否則，由此造成的損失有甲方負責。

2、乙方對甲方賬户全權管理，精心運作，自主操作並承擔操作風險；對甲方賬户資金有保本的責任，即在協議到期日，若甲方賬户資金低於其存入本金時，差額部分由乙方補齊。

三、結算方式

1、投資期限為_______年，每月收取利息。

2、以協議到期截止日為結算日，計算收益情況；以甲方賬户資金總額減去賬户本金後的收益為淨收益；淨收益有盈利時由雙方按：的比例分配，淨收益出現虧損時，其虧損部分由乙方補齊。

四、違約責任

1、甲、乙雙方任何一方的行為造成損失的，由責任方負責一切損失。

2、甲方未依照本協定的規定提交出資額，從逾期第一個月起，按出資額的百分之______每月繳付違約金。如逾期三月仍未繳付，除累計繳付違約金外，乙方有權終止本協議，並要求甲方賠償損失。

3、乙方未依照本協議規定支付乙方本金及利息時，從逾期第一個月起，按出資額的百分之_______每月繳付違約金。如逾期三個月仍未繳付，除累計繳付違約金外，甲方有權終止本協議，並要求乙方賠償損失。

五、協議的變更和終止

1、投資行為違反有關法律、法規而依法被終止。

2、出現不可預測因素致使本協議無法繼續運作，乙方有權終止協議。

3、本協議由乙方終止後，乙方對甲方理財資金不享有贏利和不承擔虧損。

4、由於甲方的原因須終止協議的，乙方可以享有理財贏利和不承擔虧損。

5、如達到終止條件的，可提前終止本協議。

六、爭議的解決

凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，雙方通過友好協商解決，協商不成時，可向________仲裁機構申請仲裁。

七、協議期限

協議期限為______年，自_____年____月____日起至_____年____月____日。

八、其他

1、本協議生效期間，如發生不可抗力造成無法執行協議，本協議自動解除，甲乙雙方均不承擔相應的經濟損失和法律責任。

2、本協議未盡事宜由雙方共同協商一致後，另行簽訂補充協議。

3、本協議經雙方當事人簽字蓋章後生效。本協議一式_____份，雙方各執_____份。

甲方：

_____年____月____日

乙方：

_____年____月____日

股權融資的協議書3

甲方：___________________________________

法定代表人：_____________________________

地址：___________________________________

乙方：___________________________________

法定代表人：_____________________________

地址：___________________________________

甲、乙雙方根據中華人民共和國相關法律法規的規定，經過友好協商，本着平等互利、友好合作的意願，就乙方投資甲方相關事宜達成本協議，並鄭重聲明共同遵守：

一、甲方同意乙方向甲方公司注資。

二、新_____的認購

1、各方同意，乙方認購甲方________萬股，每股發行價格為人民幣________元，乙方以____方式出資，總出資額為人民幣________萬元。

2、各方同意，甲方向乙方提供與本次股權投資事宜相關的董事會決議、股東大會決議、修改後的公司章程或章程修正案，在得到乙方書面認可的____個工作日內，乙方支付全部出資，即人民幣________萬元。

3、各方同意，甲方的公司賬户是：_______户名：______________銀行賬號：______________開户行：_________支行

4、各方同意，乙方在支付完畢人民幣________萬元的出資款後，乙方在本協議項下的出資義務即告完成。

5、各方同意，乙方對甲方的出資僅用於正常經營需求（主要用於________）、補充流動資金或經公司董事會批准的其他用途，不得用於償還公司或者股東債務等其他用途，也不得用於非經營性支出或者與公司主營業務不相關的其他經營性支出；不得用於委託理財，委託貸款。

三、變更登記手續

各方同意，由甲方負責委託有資質的會計師事務所對乙方的出資進行驗資並出具相應的驗資報告，並依據驗資報告由甲方向乙方簽發並交付公司出資證明書，同時，甲方應當在公司股東名冊中將乙方登記為公司股東。由甲方負責辦理相應的工商登記變更手續。

甲方承諾，在乙方將出資款支付至甲方帳户之日起的____天內，按照本協議的約定完成相應的公司驗資、工商變更登記手續。

辦理工商變更登記或備案手續所需費用由甲方承擔。

四、各方同意，本次股權投資完成後，乙方具有以下權利：

若甲方當年實現利潤未達到人民幣________萬元，在未經過乙方的書面批准情況下，甲方不得進行利潤分配。

甲方在當年實現利潤進行分配時，乙方有權優先獲得分紅________萬元（乙方原始股權投資人民幣________萬元的____%）。

甲方本次增資擴股後，以任何形式進行股權融資時，乙方有權按照其持股比例優先認購，且認購的價格、條款和條件與其他新進投資者相同。

投資完成後，甲方的董事會成員應不超過____人，乙方有權提名____名甲方的公司董事（和甲方的董事會祕書），各方同意在相關股東大會和董事會上投票贊成上述乙方提名人士出任公司董事和董事會祕書。甲方在辦理營業執照變更的同時辦理董事、董事會祕書變更手續。

如果新投資者根據某種協議或者安排導致其最終投資價格或者成本低於本協議乙方的投資價格或成本，則甲方應將其間的差價返還給乙方，或者由原股東無償轉讓所持甲方公司部分股份給乙方直至本協議乙方的投資價格與新投資者的投資價格相同。

投資完成後，如甲方給予任一股東（包括引進的新投資者）的權利優於本協議乙方享有的權利的，則本協議乙方將自動享有該等權利。

若甲方公司原股東經乙方書面同意轉讓其股份給第三方，乙方可按第三方給出的相同條款和條件購買原股東擬出售的股份；或按第三方給出的相同條款和條件，根據原股東及乙方當時的持股比例共同出售股份。乙方選擇相同條款和條件與原股東按持股比例共同出售股份給同一受讓方的，原股東應保證受讓方優先購買乙方的股份。

投資完成後，乙方在持有甲方股權期間，乙方享有甲方經營管理的知情權和監督權，乙方有權取得甲方公司財務、管理、經營、市場或其它方面的信息和資料。

甲方的所有對外投資計劃和內部新投資項目價格在人民幣________萬元以上的，需獲得乙方的書面同意。

五、保證和承諾

各方保證其就本協議的簽署所提供的一切文件資料均是真實、有效、完整的。

甲方保證，甲方的原股東不得單獨設立或以任何形式（包括但不限於以股東、合夥人、董事、監事、經理、職員、代理人、顧問等等身份）參與設立新的生產同類產品或與公司業務相關聯其他經營實體，作為管理層的公司股東不得在其他企業兼職，無論該企業從事何種業務。

乙方保證本次股權投資資金為本人自有資金，來源真實合法，承諾對資金來源的真實性負責，如有虛假，願承擔相應法律責任。

六、違約及其責任

對於本協議任何一方因嚴重違反本協議及或經修訂的公司章程所規定的任何陳述、保證、承諾或義務所引起或導致的任何損失、損害、責任、索賠、訴訟、費用和支付，該方應向其他各方作出賠償並使其不受損害。

原始股東對投資人承擔違約責任或賠償責任，以及本協議需承擔回購義務、補償責任等承擔不可撤銷的連帶責任。投資人有權依據本協議要求原始股中的一方或幾方單獨或共同承擔相應的責任或履行相應的義務。

七、協議的變更、解除和終止

本協議的任何修改、變更應經協議各方另行協商，並就修改、變更事項共同簽署書面協議後方可生效。

本協議在下列情況下解除：

經各方當事人協商一致解除。

任一方發生違約行為並在守約方向其發出要求更正的書面通知之日起____天內不予更正的，或發生累計兩次或以上違約行為，守約方有權單方解除本協議。

因不可抗力，造成本協議無法履行。

提出解除協議的一方應當以書面形式通知其他各方，通知在到達其他各方時生效。

八、爭議解決

本協議或本協議的履行、解釋、違約、終止或效力所引起的或與此有關的任何爭議、糾紛或權利要求，都首先應爭取通過友好協商的方式加以解決。如果在開始協商後____日內未能通過這種方式解決爭議，應在一方通知爭議其他方後將該爭議提交仲裁。

各方在執行本協議中發生的一切爭執應通過雙方友好協商解決。如果協商不成，任何一方可選擇將爭議提交____________仲裁委員會仲裁。

九、生效本協議在滿足下列全部條件，或者各方同意豁免相關條件之日起生效：

本協議已經各方法定代表人、授權代表簽署或者加蓋各方公章。

________已經召開董事會、股東大會，審議通過投資人本次投資議案。

就本次交易，投資人已經取得了內部投資委員會等有權機構的批准。

至簽署日，未發現公司發生任何重大不利變化。

十、文本本協議用中文書寫，一式____份，每一份簽署的文本均應被視為原件，各方各持____份，其餘交由公司存檔，以備有關部門審核、備案用。

十一、保密責任

各方確認，各方及其關聯方之間由於本協議而交換或獲得的任何口頭或書面資料、以及各方成為公司股東後所知悉的公司業務、財務、技術、法律等信息均是保密專有資料（下稱保密信息）。各方應當，並應確保其各自的代表（包括但不僅限於任何高級管理人員、董事、僱員、股東、代理人、關聯方及聘請的專業機構）對所有該等保密信息嚴格保密，未經資料提供方的事先書面同意，不得向任何第三方披露任何該資料。

下列情況不視為一方違反保密義務：

（a）該資料是公開資料或者通過公開渠道取得。

（b）應監管部門要求或者為爭議解決而向仲裁機構提供。

甲方：______________（公章）乙方（簽字）：________________

法定代表人（簽字）：___________法定代表人（簽字）：___________

________年____月____日________年____月____日

股權融資的協議書4

第一條、共同投資人的姓名

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

以上各方共同投資人（以下簡稱“共同投資人”）經友好協商，根據中華人民共和國法律、法規的規定，就各方共同出資達成如下協議，以資共同遵守。

第二條、共同投資人的投資額和投資方式

共同出資人的出資總額（以下簡稱“出資總額”）為人民幣___元，其中，各方出資分別：甲方出資___元，佔出資總額的__％；乙方出資__元，佔出資總額的__％；丙方出資___萬元，佔出資總額的____％。

各方一致同意參與股份公司的發起設立，各共同投資人應於______年___月____日前將上述出資額解入指定的銀行（現金賬户）_____________________。

第三條、利潤分享和虧損分擔

共同投資人按其出資額佔出資總額的比例分享共同投資的利潤，分擔共同投資的虧損。

共同投資人各自以其出資額為限對共同投資承擔責任，共同投資人以其出資總額為限對股份有限公司承擔責任。

共同投資人的出資形成的股份及其孳生物為共同投資人的共有財產，由共同投資人按其出資比例共有。

共同投資於股份有限公司的股份轉讓後，各共同投資人有權按其出資比例取得財產。

第四條、事務執行

1、共同投資人委託__方______代表全體共同投資人執行共同投資的日常事務，包括但不限於：

（1）在股份公司發起設立階段，行使及履行各股東授權於處理公司日常業務的權利和義務。

（2）在股份公司成立後，行使其作為股份公司股東的權利、履行相應義務。

（3）收集共同投資所產生的孳息，並按照本協議有關規定處置。

2、其他投資人有權檢查日常事務的執行情況，__方有義務向其他投資人報告共同投資的經營狀況和財務狀況。

3、__方執行共同投資事務所產生的收益歸全體共同投資人，所產生的虧損或者民事責任，由共同投資人承擔。

4、__方在執行事務時如因過失或不遵守本協議而造成共同投資人損失時，應承擔賠償責任。

5、共同投資人可以對__方執行公司管理實務提出異議。提出異議時，應暫停該項事務的執行。如發生爭議，由全體共同投資人共同決定。

第五條、其他

1、本協議未盡事宜由共同投資人協商一致後，另行簽訂補充協議。

2、本協議經全體共同投資人簽字後即生效。本協議一式三份，共同投資人各執一份。

甲方（簽字）：

_______年_____月_____日

乙方（簽字）：

_______年_____月_____日

丙方（簽字）

_______年_____月_____日

股權融資的協議書5

甲方：

乙方：

現甲、乙雙方經過友好協商，本着平等互利、友好合作的意願達成本協議書 ，並鄭重聲明共同遵守 ：

一、甲方同意乙方向甲方公司注資。

二、乙方向甲方公司注資（即股權投資）：

1、注資方式：乙方將以現金的方式向甲方公司注資，注資額為 ，佔該公司 ％股權。

2、注資期限：乙方可以一次性全額注資或者分批註資，如若分批註資則須符合下列規定：每月____注入____即____%， 注資____期限共____個月， 自本協議簽訂之日起次月____號起算。乙方須在該規定的期限內注入所有資金。

3、手續變更：甲方可以採取增資或者股權轉讓的方式吸收乙方注入的資金，且甲方須在乙方注入所有資金後____個工作日內完成股東變更的工商登記手續。

4、股權的排他性和無瑕疵：甲方保證對其擬增發或轉讓給乙方的股權擁有完全處分權，保證該股權沒有設定質押，保證股權未被查封，沒有工商、税務問題，並免遭第三人追索，否則甲方應當承擔由此引起一切經濟和法律責任。

5、費用承擔：在本次股權投資過程中，發生的相關費用（如見證、審計、工商變更等），由甲方承擔。

6、違約責任：如乙方不能按期支付股權投資款，每逾期一天，應向甲方支付逾期部分轉讓款的萬分之 的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低於實際損失的，乙方必須另予以補償。

本協議一式兩份，雙方各執一份。

本協議自雙方簽訂後生效。

甲方：

乙方：

___年__月__日

股權融資的協議書6

轉讓方： （以下簡稱甲方）

受讓方： （以下簡稱乙方）

鑑於：

杭州信息技術有限公司（以下簡稱"公司"）為依據中國法律設立並有效存續的有限責任公司，註冊資本3000萬元人民幣。

公司正準備改制，甲方為了充分調動公司管理人員的工作積極性，激勵所有對公司有特別貢獻的優秀員工，促進公司持續、穩步、高速發展，增強公司管理人員的歸屬感，現根據有關法律、法規，甲方擬將其持有的公司 %的股權轉讓給乙方。為了保證股權轉讓和激勵的順利實施，保障公司、甲方和乙方的合法權益，雙方根據"平等自願、協商一致"的原則，簽訂本協議，明確雙方的權利、義務，以共同遵守履行。

第一條、定義

1.1 "股權"，是指甲方根據本協議轉讓給乙方的公司股權，也指公司改製為股份有限公司後，該股權所對應的公司股份。由於本次股權轉讓以較低的價格進行，所以本次股權轉讓對乙方具備一定的激勵性。

1.2 "股權轉讓款"：是指乙方因獲得股權而需要向甲方支付的款項。

1.3 "股權轉讓完成日"，是指雙方共同辦理股權變更登記手續完畢之日。

1.4 "登記機構"， 指對股權登記享有管轄權和/或管理權的有權政府部門。

1.5 "法律"，指適用的法律、法規、條例、地方性法規、中央和地方政府規章和規範性文件、能構成法律淵源的司法解釋和判例。

第二條、股權數量和認購價格

2.1 甲方按照乙方的職位、工作表現等，決定將甲方持有的公司 %的股權轉讓給乙方。

2.2 根據公司20__年 月 日公司財務帳面上明確的公司淨資產值（不包括公司原股東已經決議分配的公司利潤）乘以本次轉讓的股權比例確定本次股權轉讓的價格。

2.3 根據本協議2.2款確定的股權轉讓價格，即乙方需要支付給甲方的股權轉讓款為人民幣___元。乙方應當在本協議簽訂之日起五個工作日內向甲方支付___元，其餘款項乙方應當在20__年12月31日之前支付給甲方。

第三條、甲方的權利和義務

3.1甲方保證並承諾，甲方按照本協議的約定將股權轉讓給乙方，不影響乙方原先在公司享有的薪資和福利。

3.2 甲方保證並承諾，將配合公司向登記機構辦理關於本協議項下股權變更登記的手續。

第四條、乙方的權利和義務

4.1 自股權轉讓完成之日起，乙方有權參加公司利潤分配，本次股權轉讓完成日之前公司的未分配利潤（不包括公司原股東已經決議分配的利潤），由公司新老股東共享。

4.2 自股權轉讓完成之日起，乙方成為公司正式股東，享有法律和公司章程規定的公司股東權利，包括但不限於表決權、決策權，但一定期限內乙方對所持的公司股權的處分權（包括但不限於轉讓、贈與等）受到本協議的限制。

第五條、權利的限制和相關利益安排

5.1 本協議簽訂之日至日起一年內，除了本條規定的情況外，乙方不得處理本協議項下的股權（包括但不限於將本協議項下股權轉讓、贈與給乙方以外的第三人）。

5.2 出現如下情形時，乙方有義務以本協議約定的股權轉讓價格（本協議2.3條約定的價款）將股權轉讓給甲方或甲方指定的第三人：

5.2.1 本協議簽訂之日至日起一年內，乙方離開公司的（不包括本協議5.3款規定的各種情況）；

5.2.2 本協議簽訂之日至日起一年內，乙方有泄露公司商業和/或技術祕密行為的；

5.2.3 本協議簽訂之日至日起一年內，乙方為了自身利益或者任何第三方（包括但不限於單位和自然人）利益，從事與公司有同業競爭關係的行為；

5.2.4 本協議簽訂之日至日起一年內，乙方有其他嚴重損害公司利益或嚴重違反公司制度和勞動紀律行為的。

5.3 本協議簽訂之日起至日起一年內，乙方因為以下情形離開公司的不視為對本協議的違反，乙方處理本協議項下股權不受本協議的限制：

5.3.1 乙方因退休而離開公司的；

5.3.2 乙方因喪失勞動能力而離開公司的；

第六條 違約責任

6.1 本協議任何一方在本協議中所作的任何陳述與保證是錯誤或不真實的，或該陳述與保證並未得以及時、適當地履行，則應視為該方違約，或任何一方違反其在本協議項下的任何義務或責任，或者未按照本協議的條款和條件履行本協議項下的義務、責任或者承諾，均構成本協議項下之違約。任何一方違約，違約方除應履行本協議規定的其他義務外，還有義務賠償守約方因其違約所遭受的損失、損害、費用和責任以及承擔本協議其他條款和條件約定的、或者本協議所適用法律規定的其他違約責任。

第七條、爭議的解決

7.1 履行本協議一旦發生爭議，雙方應首先通過友好協商加以解決，協商不成可起訴於原告所在地人民法院。

第八條、保密義務

8.1 甲方和乙方有義務對本協議的內容進行保密。甲方除了根據工作的需要向公司其他股東或其他相關人員透露本協議內容外，不得向其他任何人員透露本協議內容。

8.2 乙方不得將本協議的內容向任何人透露，也不得向公司其他管理人員打聽其受讓的股權情況。

8.3 乙方如泄露本協議內容的，甲方可以要求乙方按照第五條的規定將股權返 還甲方或給予甲方補償。

本協議一式兩份，雙方各執一份。

本協議自雙方簽訂後生效。

甲方：

乙方：

___年__月__日

股權融資的協議書7

甲方：________________

乙方：________________

現甲、乙雙方經過友好協商，本着平等互利、友好合作的意願達成本協議書，並聲明共同遵守：

一、甲方同意乙方向甲方公司注資。

二、乙方向甲方公司注資（即股權投資）：

1 、注資方式：乙方將以現金的方式向甲方公司注資，注資額為__________萬元（注：注資額為甲方提供實際辦公場所費用租金），佔該公司__________ %股權。

2 、注資期限：乙方一次性支付辦公地使用費用，時間為__________個月。

3 、股權的排他性和無瑕疵：甲方保證對其擬增發或轉讓給乙方的股權擁有完全處分權，保證該股權沒有設定質押，保證股權未被查封，沒有工商、税務問題，並免遭第三人追索，否則甲方應當承擔由此引起一切經濟和法律責任。

4 、費用承擔：在本次股權投資過程中，發生的相關費用（如見證、審計、工商變更等），由甲方承擔。

5 、債務劃分：乙方不承擔甲方本協議簽訂前任何債務，及工商税務罰金及其他費用支付；本協議簽訂後乙方不承擔甲方運營過程中任何債務。

6 、公司分紅：甲方應按季度進行財務報表交於乙方進行財務審查，保證本協議簽訂到期日進行分紅，保證紅利正常歸屬到乙方賬户，不得隨意扣除、挪用、侵佔等。

7 、違約責任：

如乙方按期支付股權投資款。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低於實際損失的，乙方必須另予以補償。

如甲方不能如期辦理變更登記，或者嚴重影響乙方實現訂立本協議書的目的，甲方應按照乙方已經支付的股權投資款的萬分之__________向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低於實際損失的，甲方必須另予以補償。

三、甲方的其他責任：

1 、甲方應指定專人及時、合理地向乙方提供乙方在履行本協議過程中所必須的證件和法律文件資料。

2 、甲方對其提供的一切證件和法律文件資料的真實性、正確性、合法性承擔全部責任。

四、乙方的其他責任：

1 、乙方應遵守國家有關法律、法規，依照規定從事企業信息諮詢服務工作。

2 、乙方對甲方提供的證件和資料負有妥善保管和保密責任，乙方不得將證件和資料提供給與本次諮詢服務無關的其他第三者。

五、乙方根據甲方提供的信息撰寫材料，甲方確認無誤後簽名蓋章，意味着甲方認可乙方撰寫的材料符合甲方的.真實情況，並對申請材料的真實性負全部責任，如果因為材料不真實造成的一切後果，均由甲方承擔，與乙方無關。

六、實際注入資金：實際注入為乙方向甲方提供辦公場地，及辦公設施；位置在__________樓；正常運營期間，乙方擁有辦公設備擁有權，甲方僅有使用權；辦公設施若損壞，甲方應按照原價賠償，含在公司正常運營成本內；若甲方搬離該辦公場所，物品均歸乙方所有，股權仍然有效；若甲方因經營原因，導致公司負債、破產等，乙方不承擔任何費用，辦公設施仍歸乙方所有。

六、由於不可抗力因素，如火災、水災等自然災害或者罷工、政府強制措施、政府政策變更等原因而影響本協議的執行，雙方不負違約責任，根據事故影響的時間可將協議履行時間相應延長，並由甲乙雙方協商補救措施。

七、本協議的訂立、效力、解釋和爭議均受中華人民共和國法律的管轄。

八、甲乙雙方在執行本協議中發生的一切爭執應通過雙方友好協商解決。如果協商不成，任何一方可選擇本協議簽訂地人民法院提起訴訟。

九、協議的生效及其它：

1 、本協議簽字蓋章後即時生效。協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

2 、本協議未盡事宜由甲乙雙方另行協商。

甲方或授權代表人（簽章）：________________

地址：________________

乙方或授權代表人（簽章）：________________

地址：________________

協議書籤訂地點：________________

協議書籤訂時間：__________年__________月__________日

股權融資的協議書8

(編號：_______________)

甲方(聘任方)：

法定代表人：

註冊地址：

乙方(受聘方)：

身份證號：

證件地址：

甲乙雙方經友好協商，就甲方聘請乙方擔任改制重組及私募股權融資的資本運作財務顧問事宜，達成如下協議：

第一條總則

1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規為依據，任何一方均無權要求另一方從事法律法規所禁止的行為;

1.2甲乙雙方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益;

1.3甲方應盡力支持、信任乙方的工作。乙方應以正當、合理謹慎的方式來處理受聘業務，盡力維護甲方的商業利益，並保證財務顧問意見合乎法律法規、商業慣例。

1.4乙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有諮詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質性約束，是否採用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據此行事所產生的法律後果承擔任何責任。

第二條財務顧問內容

甲方聘請乙方擔任甲方改制重組及私募股權融資的財務顧問，主要包括以下內容：

2.1財務顧問盡職調查;

2.2協助甲方制定合理的改制重組方案;

2.3協助甲方協調各中介機構的工作;

2.4提供公司價值分析報告，對公司全面估值;

2.5協助甲方製作私募股權融資商業計劃書;

2.6協助甲方尋找潛在投資人並進行初步評估;

2.7協助甲方對候選投資人進行盡職調查;

2.8協助甲方與候選投資人進行談判，達成交易;

2.9甲方要求乙方協助的其他工作事項。

第三條財務顧問費及支付方式

3.1財務顧問費用包括但不限於企業調查費、方案費、諮詢費、交通費、人工成本。

3.2乙方向甲方收取的財務顧問費用分為兩部分：

3.2.1改制重組費：改制重組成功的收取人民幣______萬元(大寫：______);

3.2.2私募股權融資費：融資成功的，按乙方推薦的投資人實際到賬款項的3%提取;其中，該私募融資費用包括由其它中介協助取得融資的費用。

3.3甲方應按照下列方式向乙方支付顧問費用：

3.3.1協議簽署後，乙方正式進場工作之日起5個工作日內預付改制重組費______元;

3.3.2乙方完成公司改制報批材料的製作並報相關部門之日起5個工作日內支付改制重組費______元;

3.3.3有關報批材料獲得相關部門的批覆並獲得甲方股東大會批准後5個工作日內支付改制重組費_________元;

3.3.4私募股權融資費用在投資人投資款項支付至甲方賬户後的5個工作日內支付實際到賬款項的3%。

3.4甲方應按照下列銀行賬户向乙方支付財務顧問費用：

户名：____________________________________

賬號：____________________________________

開户行：_________________________________

第四條甲方的權利和義務

4.1有權要求乙方及時完成本合同第二條所述各項工作;

4.2應向乙方及時如實地提供乙方從事財務顧問工作所必須的相關資料，並對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責;

4.3應為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設備等工作便利;

4.4對乙方出具的財務顧問報告(如有)，承諾只用於乙方所事先同意的用途，未經乙方同意不應使用於其他用途;

4.5應按照本合同的約定向乙方支付財務顧問費用;

4.6有權向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質量及進度，若乙方工作人員未按甲方要求及時整改的，甲方有權單方面解除合同且不予支付任何費用，乙方已收取費用應予以退還。

第五條乙方的權利和義務

5.1有權按照本合同的約定收取財務顧問費用;

5.2有權要求甲方提供從事財務顧問工作所必須的相關資料和辦公場地、設備等工作便利;

5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發生變動時，應徵得甲方同意，並將變動後名單書面通知甲方，接替人員應具備與前任相當的專業技能並承諾完全接受前任工作;

5.4應確保項目人員達到履行其職責所需的專業勝任能力，以應有的職業謹慎和勤勉盡責的態度執行財務顧問業務;

5.5嚴格依甲方的授權履行財務顧問職責，不得進行超越甲方的授權範圍或任何有損甲方利益的行為;

5.6本協議簽署後____日內向甲方提交改制重組方案及私募股權融資方案(詳見附件)，並經甲方同意;

5.7對甲方提供的保密資料負有保密義務。

第六條合同的變更與解除

6.1除本合同另有約定外，本合同未經雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

6.2如果本合同任何條款因與國家新頒佈的法律法規不符而無效，不影響本合同其他條款的效力;在出現這種情況時，雙方應立即協商，談判修改該條款。

6.3如果因地震、火山爆發、颱風、水災、風災等自然災害、戰爭、罷工等一方或雙方當事人不能預見、不能避免並不能克服的不可抗力因素，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發生通知另一方，並採取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩餘顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。

6.4乙方在有充分證據證明甲方提供虛假、嚴重誤導的財務顧問工作所需要的有關情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。

6.5甲方在有充分證據證明乙方未以謹慎、誠實、勤勉盡責的態度提供服務，不遵守職業規則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，並要求乙方退還已支付的顧問費。

第七條保密義務

7.1乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關於甲方的保密資料承擔保密義務。

7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經濟利益、具有實用性並經甲方採取了保密措施的資料。

7.3在下述情況下，乙方的保密義務不適用或終止：全部或部分有關資料(1)在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨後為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方佔有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關聯公司或其各自的有關人員外的來源獲得的。

7.4如果國家司法、行政機關根據法律、行政法規的規定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關而無本合同項下任何責任。

第八條違約責任

8.1除本合同約定外，任何一方未經對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應向對方支付已支付費用總額40%的違約金。

8.2甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按應付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

8.3乙方違反本合同項下的保密義務或乙方未按甲方的要求在合理的時間內及時地提供服務，乙方應賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務顧問實際收取的費用總額。

第九條法律適用和爭議解決

9.1本協議受中華人民共和國法律管轄並依其解釋。

9.2對由於本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協商解決;如協商不成，任何一方有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。

第十條通知

10.1任何一方向另一方發出本合同規定的任何通知，均應以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發出。按本合同規定發出的通知，信件遞交郵局後____日視為收件日期;如以傳真方式發出，發出後1個工作日視為收件日期。

10.2一切通知均應發往下列有關地址，直至向另一方發出書面通知更改地址為準：

甲方：________________________________________________

收件人：__________________________________________________________________________________________

地址：________________________________________________

電話：_________________________________________________________

傳真：________________________________________________

電子郵件：__________________________________________

乙方：________________________________________________

收件人：__________________________________________________________________________________________

通訊地址：__________________________________________

聯繫電話：__________________________________________

傳真：________________________________________________

電子郵件：__________________________________________

第十一條附則

11.1任何一方沒有行使其權利或者沒有就對方的違約行為採取任何行動，不應被視為對權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式做出並按第10條有關規定送交對方。

11.2本合同所有附件及日後雙方簽署的任何補充協議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

11.3本合同經雙方法定代表人或授權代理人簽字並加蓋單位公章後生效。

11.4本合同一式四份，雙方當事人各執兩份，具有同等法律效力。

(以下無正文)

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

股權融資的協議書9

甲方（投資方）：

法定代表人：

住所：

乙方（操作方）

法定代表人：

住所：

甲、乙雙方根據中華人民共和國相關法律法規的規定，經過友好協商，本着平等互利、友好合作的意願，就乙方投資甲方相關事宜達成本協議，並鄭重聲明共同遵守。

一、甲方同意乙方向甲方公司注資

________

二、新發行股份的認購

１、各方同意，乙方認購甲方新發行股份________萬股，每股發行價格為人民幣________元，乙方以貨幣資金方式出資，總出資額為人民幣________萬元。

２、各方同意，甲方向乙方提供與本次股權投資事宜相關的董事會決議、股東大會決議、修改後的公司章程或章程修正案，在得到乙方書面認可的________個工作日內，乙方支付全部出資，即人民幣________萬元。

３、各方同意，甲方的公司賬户是：

户名：________

銀行賬號：________________

開户行：________銀行________支行

４、各方同意，乙方在支付完畢人民幣________萬元的出資款後，乙方在本協議項下的出資義務即告完成。

５、各方同意，乙方對甲方的出資僅用於正常經營需求，主要用於補充流動資金或經公司董事會批准的其他用途，不得用於償還公司或者股東債務等其他用途，也不得用於非經營性支出或者與公司主營業務不相關的其他經營性支出；不得用於委託理財，委託貸款。

三、變更登記手續

１、各方同意，由甲方負責委託有資質的會計師事務所對乙方的出資進行驗資並出具相應的驗資報告，並依據驗資報告由甲方向乙方簽發並交付公司出資證明書，同時，甲方應當在公司股東名冊中將乙方登記為公司股東。由甲方負責辦理相應的工商登記變更手續。

２、甲方承諾，在乙方將出資款支付至甲方帳户之日起的________天內，按照本協議的約定完成相應的公司驗資、工商變更登記手續。

３、辦理工商變更登記或備案手續所需費用由甲方承擔。

四、各方同意，本次股權投資完成後，乙方具有以下權利：

１、若甲方當年實現利潤未達到人民幣________萬元，在未經過乙方的書面批准情況下，甲方不得進行利潤分配。

２、甲方在當年實現利潤進行分配時，乙方有權優先獲得分紅________萬元（乙方原始股權投資人民幣________萬元的________%）。

３、甲方本次增資擴股後，以任何形式進行股權融資時，乙方有權按照其持股比例優先認購，且認購的價格、條款和條件與其他新進投資者相同。

４、投資完成後，甲方的董事會成員應不超過________人，乙方有權提名１名甲方的公司董事（和甲方的董事會祕書），各方同意在相關股東大會和董事會上投票贊成上述乙方提名人士出任公司董事和董事會祕書。甲方在辦理營業執照變更的同時辦理董事、董事會祕書變更手續。

５、如果新投資者根據某種協議或者安排導致其最終投資價格或者成本低於本協議乙方的投資價格或成本，則甲方應將其間的差價返還給乙方，或者由原股東無償轉讓所持甲方公司部分股份給乙方直至本協議乙方的投資價格與新投資者的投資價格相同。

６、投資完成後，如甲方給予任一股東（包括引進的新投資者）的權利優於本協議乙方享有的權利的，則本協議乙方將自動享有該等權利。

７、若甲方公司原股東經乙方書面同意轉讓其股份給第三方，乙方可按第三方給出的相同條款和條件購買原股東擬出售的股份；或按第三方給出的相同條款和條件，根據原股東及乙方當時的持股比例共同出售股份。乙方選擇相同條款和條件與原股東按持股比例共同出售股份給同一受讓方的，原股東應保證受讓方優先購買乙方的股份。

８、投資完成後，乙方在持有甲方股權期間，乙方享有甲方經營管理的知情權和監督權，乙方有權取得甲方公司財務、管理、經營、市場或其它方面的信息和資料。乙方應當按時向甲方提供以下資料：

（１）每日曆月度最後一日起________天內，提供甲方月度管理賬，含利潤表、資產負債表和現金流量表。

（２）每日曆季度最後一日起________天內，提供甲方月度合併管理賬，含利潤表、資產負債表和現金流量表。

（３）每日曆年度最後一日起________天內，提供甲方年度合併管理賬，含利潤表、資產負債表和現金流量表。

（４）每日曆年度最後一日起________天內，提供甲方的年度合併審計賬。

９、甲方的所有對外投資計劃和內部新投資項目價格在人民幣________萬元以上的，需獲得乙方的書面同意。

五、保證和承諾

１、各方保證其就本協議的簽署所提供的一切文件資料均是真實、有效、完整的。

２、甲方保證，甲方的原股東不得單獨設立或以任何形式（包括但不限於以股東、合夥人、董事、監事、經理、職員、代理人、顧問等等身份）參與設立新的生產同類產品或與公司業務相關聯其他經營實體，作為管理層的公司股東不得在其他企業兼職，無論該企業從事何種業務。

３、乙方保證本次股權投資資金為本人自有資金，來源真實合法，承諾對資金來源的真實性負責，如有虛假，願承擔相應法律責任。

六、違約及其責任

１、本協議生效後，各方應按照本協議的規定全面、適當、及時地履行其義務及約定，若本協議的任何一方違反本協議約定的條款，均構成違約。

２、各方同意，除本協議另有約定之外，本協議的違約金為投資方投資總額的________％，即人民幣________萬元。

３、一旦發生違約行為，違約方應當向守約方支付違約金，並賠償因其違約而給守約方造成的損失。

七、協議的變更、解除和終止

１、本協議的任何修改、變更應經協議各方另行協商，並就修改、變更事項共同簽署書面協議後方可生效。

２、本協議在下列情況下解除：

（１）經各方當事人協商一致解除；

（２）任一方發生違約行為並在守約方向其發出要求更正的書面通知之日起________天內不予更正的，或發生累計兩次或以上違約行為，守約方有權單方解除本協議。

（３）因不可抗力，造成本協議無法履行。

３、提出解除協議的一方應當以書面形式通知其他各方，通知在到達其他各方時生效。

八、爭議解決

１、本協議的效力、解釋及履行均適用中華人民共和國法律。

２、各方在執行本協議中發生的一切爭執應通過雙方友好協商解決。如果協商不成，任何一方可選擇本協議簽訂地人民法院提起訴訟或提交________仲裁委員會仲裁。

九、協議的生效及其他

１、協議未盡事宜，各方可另行簽署補充文件，該補充文件與本協議是一個不可分割的整體，並與本協議具有同等法律效力。

２、本協議自各方簽字、蓋章後成立並生效。

３、本協議用中文書寫，________式________份，各方各持________份，各份具有同等法律效力。

４、本協議的簽訂地為________。

各方同意並接受上述條款：

甲方：（公章）

授權代表（簽名）：

_____年_____月_____日

乙方：（公章）

授權代表（簽名）：

_____年_____月_____日

股權融資的協議書10

甲方：xx實業有限公司

乙方：

甲乙雙方經前期相互瞭解，就乙方擬對甲方進行股權投資並協助甲方在馬來西亞證券交易所上市進行戰略合作。為規範雙方在合作過程中的商業行為，明確雙方在合作上的權利、義務，雙方本着平等互利、友好協商的原則，就合作事宜達成如下協議：

1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況：

甲方為在中國大陸註冊成立併合法存續的有限責任公司，主要經營竹建材(見附件--公司概況)。

1.2擬定的上市目標地

根據企業的基本情況，雙方擬定，乙方將協助甲方到馬來西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業務獨立、資產完整且產權明晰，並嚴格按照上市公司治理準則運作。

2.合作方式

2.1、投資方案：乙方以現金方式投資甲方。

2.2、乙方投資之現金作為甲方在完成股權重組之前的淨資產增資，增資後由香港康爾公司進行股改，股改後按(人民幣)0.2元每股發行到康爾國際控股有限公司。

2.3、在甲方完成股權重組之後，根據甲方的財務審計報告確定乙方佔甲方股份比例(見附件--甲方截止20xx年6月30日財務審計報告)。

3.減持或退股約定

3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規定，乙方持有甲方的股份轉讓權，並約定轉讓不得超過其所持股份的三分之一。

3.2甲方預計在20xx年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權要求甲方退還全部出資額，同時按銀行活期利息給予補償。.

3.3如果在上市前甲乙雙方在生產經營或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權利，甲方可回購乙方在甲方的股份，自行處理。

4.優先購買權

乙方有權在甲方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數量的股份。

5.盡職調查

乙方在股權融資合作協議簽署後，有權對甲方進行法律和財務方面的盡職調查，甲方有義務提供相應財務資料給予配合。

6.聲明與承諾

6.1甲方是依照中國法律合法設立並具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業執照中及向乙方書面、口頭所描述的業務，與乙方簽署本合同的行為，已經甲方股東會通過;

6.2在簽訂正式合同時，不存在與甲方有關的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

7.合作過程中的保密義務

為保證雙方的權利和商業利益，雙方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：

7.1雙方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，雙方應嚴格按照本合同規定對該等信息和資料進行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經通過非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業顧問違反本合同的保密規定，則其應承擔連帶責任。

7.3雙方同意，在發生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規定就相關信息進行保密：

7.3.1公眾人士已經通過本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無須再就該等信息進行保密;

7.3.2按中國法律、上市規則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規則的要求進行披露。

7.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。

8.勤勉盡責與誠實信用

雙方在按照本合同規定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責範圍內的工作。雙方須遵守同行業通行的商業道德與職業規範，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。

9.生效日期

本合同自雙方簽署並投資現金到指定賬户之日起生效。

10.違約責任

一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另一方造成的所有損失。

11適用法律及爭議解決

本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產生的及/或與本合同相關的一切爭議應由雙方首先通過友好協商解決，若協商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

12.其他規定

本合同正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方：(公章) 乙方(簽字)：

法定代表人(簽字)：

本協議由下列雙方於 年 月 日在 簽署。