稽核崗位的職責範本
在不斷進步的時代,崗位職責使用的情況越來越多,任何崗位職責都是一個責任、權力與義務的綜合體,有多大的權力就應該承擔多大的責任,有多大的權力和責任應該盡多大的義務,任何割裂開來的做法都會發生問題。到底應如何制定崗位職責呢?以下是小編收集整理的稽核崗位的職責範本,希望對大家有所幫助。
稽核崗位的職責範本11、負責公司各部門、子公司的各項業務及規章制度執行情況的監察稽核工作
2、負責組織公司經營活動審計、盡職調查、離任審計、離崗審查等。
3、負責公司及所管理基金的對外信息披露內容的合規性、合法性和完備性審核。
4、負責向監管機構進行信息披露的`報備工作。
5、審核通過各部門對外發布的宣傳材料。
6、審核旗下基金、專户產品在報會後、發行前的的法律文件(包括但不限於基金合同、招募説明書、託管協議、基金合同份額摘要、份額發售公告等)。
稽核崗位的職責範本21)甄別在線交易實時監控的報警數據,識別風險交易並進行風險核查,確保及時正確的風險處理。
2)跟進相關案件,完成案件及風險分析,出具風險報告。
3)對反欺詐系統進行維護,針對案件趨勢,參與維護風險策略和風險規則的制定和完善;
4)為公司的業務決策做風險評審給予解決方案。
5)建立完成風險核查的審核流程、質檢體系、培訓體系等。
6)完善包括核查平台、案件平台、和商户管理平台在內的風險處理平台,設計系統功能。
稽核崗位的職責範本31、受理投訴;
2、對涉及投訴案件的過程進行稽查,詳盡瞭解投訴案件的證據及數據;
3、可熟練操作查詢交易市場下發合規稽核部的後台;
4、對會員單位及其所轄居間單位針對投訴進行反饋、交涉、談判;
5、協助部門負責人對投訴事件進行處理;
6、必要時隨負責人拓展、維護公共關係。
稽核崗位的職責範本41、廣告流程稽核:檢測現有作業流程,並提出第三方檢核問題題點
2、廣告價格稽核:針對詢比價進行不規律抽測核價格真實性
3、廣告工作內容及人員稽核:不定期抽檢各部門人員工作流程及文件,檢核其完整性和縝密度
4、廣告流程優化:針對稽核處問題點,配合進行客觀詳實的回覆並監督完成內部改善
5、廣告資料整理:每月及時清理和整理資料,每月歸檔一次,保證歷史資料能準確的查詢和翻閲
6、月報的完成
稽核崗位的職責範本51、倉儲配送規範化操作稽核
(1)根據相關損控管理、倉儲作業規範,對“入庫環節、配貨環節、出庫環節、退換貨環節“的操作規範性和準確性進行現場檢查和監督,降低作業錯誤帶來的損耗
(2)根據倉儲作業規範和倉庫管理制度,對倉庫日常管理行為(包括人員出入庫管理、防盜防竊管理、安全防護管理等)進行現場巡查和監督
(3)參與倉儲物流部的日常和月度倉庫盤點,核實庫存數據差異,追溯庫存盤點差異和問題,輔助提出解決問題的建議或策略
2、稽核問題整理與分析
(1)每日進行稽核問題梳理,形成相應的數據統計報表,反饋相關部門。
(2)對重大違規或隱患行為及時提出預警,配合相關部門設計解決方案和應急預案,確保風險最低。
(3)對稽核數據、報表及稽核過程中出現的問題進行統籌歸納,協助部門負責人、分析人員進行稽核問題診斷,進而輔助業務流程和體系優化
3、對賬與評估支持
(1)必要情況下,協助財務進行供應商入庫過程信息的確認,協助財務會計處理結算對賬過程中出現的問題
(2)必要情況下,協助快消產品部進行供應商供貨服務和貨品質量評估,對供應商管理和質量評估方面提供建議。
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