私募基金公司績效考核方案

有很多的公司都在實行績效考核的制度，但是一些公司不知道績效考核的方案怎麼制定。下面是本站小編為你精心推薦私募基金公司的績效考核制度，希望對您有所幫助。

　　私募基金公司績效考核制度

(一) 私募基金團隊經理

1、任職資格：

金融、經濟相關專業碩士以上學歷，有豐富的項目管理、資本運營經驗，精通投資或企業併購、重組、新三板等投資業務，劇本解決突發事件和抗壓能力，有較好的實力和工作責任心者獲基金團隊經理任職資格。

2、工作職責:

1) 根據公司戰略部署，負責公司及新三板業務的投資工作的審核、監督、管理工作，以及外部協作工作;

2) 協助公司規劃陽光私募、新三板業務體系規劃，並領導團隊制定年度、季度、月度計劃並監督執行;

3) 分公司領導下負責協調、推進、落實公司擬定新三板業務、投資項目的各項工作

4) 代表團隊向總經理提供擬投項目、三版業務的階段性彙報文件

5) 負責協調與投資項目相關的各種內部、外部關係;

6) 負責本部門的日常管理工作及制度建設工作

3、薪酬結構：

薪酬結構為：基本工資+績效工資+利潤紅利+業務管理費用及補助

1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算;

2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算後發放;

3) 利潤紅利：按照團隊的業務體量比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額佔個人業績要求的佔比計算，超過部分亦按照佔比發放。

4) 管理業績提成：按照團隊業績結合利潤，按照一定比例提取，績效工資發放標準為按實際利潤佔業績要求的佔比乘以績效工資總額提取，超過部分亦按照佔比發放;

5) 業務管理費用及補助：銷售管理人員享受業務管理費用及補助，具體標準見第三章。

(二) 投資經理

1、任職資格：

1) 有一定的產業研究背景，對行業研究、思路有一定的認識

2) 本科學歷以上，1-2年投行、券商、財務顧問、會計事務所等投行經驗，有直接參與1~2個實際投資項目經驗及資源;

3) 具有項目資源及項目開發能力，有能力獨立發掘、分析投資價值的高成長中小企業

2、工作職責：

1) 開拓公司投資銀行業務，完成投資銀行的經營指標;

2) 按照公司戰略部署發現潛在投資項目，配合項目經理對擬投資項目進行篩選、分析論證、收益和風險測算、投資交易機構及條款設計、商務談判及投融資方案設計;

3) 負責投資項目的進入、談判、交易、退出的組織和控制;

4) 負責公司備投項目跟蹤、收集、掌握國內外行業法規、政策、重要專業及業務信息動態

5) 建立、維護與政府機構、金融機構、投資合作機構、合作伙伴、潛在客户的良好關係

3、薪酬結構：

薪酬結構為：基本工資+績效工資+利潤紅利

1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算;

2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算後發放;

3) 利潤紅利：按照團隊利潤額或者管理資產比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額佔個人業績要求的佔比計算，超過部分亦按照佔比發放。

(三) 項目經理

1、任職資格：

對資本市場有全面瞭解，熟悉股權融資、債權融資、新三板業務等投行相關制度和操作規程，有一定的項目判斷能力、項目資源，文筆好、合作意識強，具有獨立起草項目建議書和禁止調查報告等合同文書經驗者獲得銷售主管任職資格。

2、工作職責：

1) 負責股權融資、債權融資和新三板業務等大投行項目盡職調查、公司改制、輔導、工作底稿建立、申報材料製作、內核、報備等項目承做工作;

2) 負責併購、股權、新三板業務等投行業務、資本中介業務的項目拓展、項目承攬等工作

3) 建立項目工作檔案保留各類工作記錄並存檔、並做好持續項目組員中的配合工作;

4) 建立和維護與客户之間的提倡溝通和分類管理;

3、薪酬結構：

薪酬結構為：基本工資+績效工資+利潤紅利

1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算;

2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算後發放;

3) 利潤紅利：按照團隊利潤額或者管理資產比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額佔個人業績要求的佔比計算，超過部分亦按照佔比發放。

(四) 金融分析

1、任職資格：

對資本市場有全面瞭解，熟悉股權融資、債權融資、新三板業務等投行相關制度和操作規程，有一定的項目判斷能力、項目資源，文筆好、合作意識強，具有CAF、CPA資格，有會計事務所者獲得銷售主管任職資格。

2、工作職責：

1) 分析、研究行業數據，參與制定新三版業務開發策略、風險管控下，根據市場需求和企業發展戰略，負責進行產品的精算定位等工作;

2) 根據擬上市實際的實際經驗，運用合理的未來假設，負責實施負債端現金流預測，為公司的商業計劃、預算管理、財務報告、投資決策、償付能力、價值評估提供專業技術支持;

3) 根據相關數據能很好的分析出相關行業的數據和本公司的發展方向;

4) 配合事務所上市前的`報表數據的收集、整理和分析

3、薪酬結構：

薪酬結構為：基本工資+績效工資+利潤紅利

1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算;

2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算後發放;

3) 利潤紅利：按照團隊利潤額或者管理資產比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額佔個人業績要求的佔比計算，超過部分亦按照佔比發放。

(五) 證券基金經理

1、任職資格：

熟悉資本市場或者新三板業務，5年以上證券從業相關工作經驗，與資本市場或財經媒體圈、證券公司、中介機構有廣泛的聯繫，有較強的分析能力和協作能力者獲得銷售主管任職資格。

2、工作職責：

1) 負責開拓信託、證券、銀行、機構等渠道合作，獨立開發、設計資產證券類業務產品，與相關機構達成業務合作;

2) 參與證券市場相關分析工作，跟蹤、蒐集、整理擬上市公司業務數據以及同行業動態、密切關注與擬上市公司有關的政策變化和行業趨勢

3) 參與擬上市公司日常信息披露、製作各種對外推介資料、投資者通訊等，

4) 參與擬上市公司投資者管理關係的開發與維護工作，負責股權融資、債權融資和新三板業務等大投行項目盡職調查、公司改制、輔導、工作底稿建立、申報材料製作、內核、報備等項目承做工作;

5) 負責併購、股權、新三板業務等投行業務、資本中介業務的項目拓展、項目承攬等工作

6) 建立項目工作檔案保留各類工作記錄並存檔、並做好持續項目組員中的配合工作;

7) 建立和維護與客户之間的提倡溝通和分類管理;

3、薪酬結構：

薪酬結構為：基本工資+績效工資+利潤紅利

1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算;

2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算後發放;

3) 利潤紅利：按照團隊利潤額或者管理資產比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額佔個人業績要求的佔比計算，超過部分亦按照佔比發放。

　　私募股權基金績效考核方法

私募股權基金業績是考察和評價基金的最重要指標。在全球範圍內，各類私募股權基金業績對標體系(又稱Benchmark)是行業進行業績比較的重要依據。國際著名的私募股權基金Benchmark體系包括Cambridge Associates， Preqin ， BISON等。中國國內的私募股權投資行業發展還處於早期階段，數據完善程度尚有所欠缺，且國內一直缺乏進行專業基金業績整理和分析的機構，因此中國區域內的私募股權基金業績對標體系一直處於空白狀態。

由於私募股權基金的“私有”特徵，各基金的業績信息屬於核心數據和機密信息，基金管理人一般僅向其投資人披露其基金管理業績，外界難以獲知真實和動態的基金業績。市場化媒體和數據公司一般通過公開信息蒐集整理部分數據，但皆為管中窺豹，只見一斑。

諾承投資作為中國機構類投資人的另類資產配置顧問，在過去三年中代表社保基金、保險公司、地方引導基金、富裕家族通過盡職調查和投後管理等活動實際調研了數百隻的基金業績數據，並在持續更新當中。通過蒐集、整理、分析PE基金的實際業績數據，經過長期的準備，編制了具有初步統計意義的中國PE基金Benchmark體系。

參照國際標準，在任何一支Benchmark體系中，都不披露或體現某一特定PE基金的名稱和業績。而是以整體統計的形式，描繪出整體行業在不同投資年份上的業績分佈情況。一般認為，處於行業前25%的PE基金是表現優秀的PE基金。

　　績效考核的目的

1、績效考核為人員職務升降提供依據。通過全面嚴格的考核，對素質和能力已超過所在職位的要求的人員，應晉升其職位;對素質和能力不能勝任現職要求的，則降低其職位;對用非所長的，則予以調整。

2、績效考核為浮動工資及獎金的發放提供依據。通過考核準確衡量員工工作的“質”和“量”，藉以確定浮動工資和獎金的發放標準。

3、績效考核是對員工進行激勵的手段。通過考核，獎優罰劣，對員工起到鞭策、促進作用。

---