2017基金從業資格考試《私募股權》練習題及答案

　　練習題一：

1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金招募説明書

Ⅲ.風險揭示書

Ⅳ.風險調查問卷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過( )人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案及解析】A

3.公司型股權投資基金設立，應( )。

Ⅰ.向工商管理機關辦理註冊登記手續

Ⅱ.向中國證券投資基金業協會備案

Ⅲ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、註銷手續

Ⅳ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業協會辦理變更登記、註銷手續

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

4.關於契約型股權投資基金，下列説法正確的是( )。

Ⅰ.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回

Ⅱ.開放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

Ⅲ.申購、贖回的價格由基金管理人計算

Ⅳ.申購、贖回的價格由合夥人計算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。

A.基金合同

B.投資計劃

C.大股東

D.管理層

【答案及解析】C

6.估值日無市價，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的`，應採用( ) 確定公允價值。

A.固定日市價

B.最近交易市價

C.股東協商價格

D.股票成本價格

【答案及解析】B

7.對於股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

Ⅰ.成本法

Ⅱ.市場法

Ⅲ.收入法

Ⅳ.重置成本法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

8.管理人內部控制的原則主要包括( )。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.相互制約原則

Ⅲ.執行有效原則

Ⅳ.獨立性原則

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

9.( )不是管理人內部控制要素。

A.信息與溝通

B.風險評估

C.投資收益

D.內部監督

【答案及解析】C

10.中國證監會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業務活動實施監督管理。

Ⅰ.《合同法》

Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

Ⅳ.中國證監會的其他有關規定

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】B

　　練習題二：

1.2013年6月，中央編辦發出《關於私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由(　　)統一行使股權投資基金監管職責。

A.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.中國期貨業協會

【答案及解析】B

2013年6月，中央編辦發出《關於私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。

2.當前我國已成為全球第(　　)大股權投資市場。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案及解析】B

經過多年探索，我國的股權投資基金行業獲得了長足的發展，市場規模增長迅速。當前，我國已成為全球第二大股權投資市場。

3.股權投資基金行業有力地推動了(　　)在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

A.直接融資和資本市場

B.直接融資和基金

C.間接融資和資本市場

D.間接融資和基金

【答案及解析】A

股權投資基金有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

4.股權投資基金的運作流程是其實現(　　)的全過程。

A.基金增值

B.資本增值

C.資金增值

D.以上都不對

【答案及解析】B

股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程。

5.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是(　　)。

A.募資

B.投資

C.管理和退出

D.以上都是

【答案及解析】D

與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。