2016證券從業資格考試模擬試題

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組合型選擇題

1.下列關於融資融券交易的一般規則，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.客户融資買入證券後，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

Ⅱ.客户賣出信用證券賬户內證券所得價款，須先償還其融資欠款

Ⅲ.客户信用證券賬户不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券範同以外的證券，但可用於從事交易所債券回購交易

Ⅳ.客户未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定採取強制平倉措施

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

2.下列關於股份有限公司股份發行的表述中，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.公司向發起人發行的股票，可以為不記名股票

Ⅱ.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

Ⅲ.公司發行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

Ⅳ.公司向法人發行的股票，不得另立户名

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

3.董事會的每屆任期可以是(　　)。

Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.下列屬於有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列屬於證券公司開展資產管理業務禁止行為的有(　　)。

Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客户辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

Ⅲ.定向資產管理業務先於自營業務進行交易

Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

6.下列關於有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答覆的，視為拒絕轉讓

Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權

Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

7.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可採取的措施有(　　)。

Ⅰ.責令改正，給予警告

Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權

Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的'罰款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡ

8.證券公司、資產託管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客户資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其採取的行政監管措施有(　　)。

Ⅰ.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選

Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.監管談話

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有(　　)。

Ⅰ.承銷未經核准的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告

Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的(　　)對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。

Ⅰ.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ