證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》
《證券市場基本法律法規》是證券從業資格考試裏的其中一個考試方面,那麼下面是小編yjbys為您推薦的一些關於證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》,歡迎閲讀參考!
單項選擇題
1、 有限責任公司的權力機關是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.理事會
2、 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報,協會審核後記入誠信信息系統備註欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
3、 期貨交易具有高信用的特徵,這種高信用特徵是集中表現為期貨交易的( )。
A.場所固定
B.結算統一
C.保證金制度
D.商品特殊
4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括( )。
A.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
C.最近12個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分
D.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,並處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
6、 下列關於有限責任公司組織機構的説法中,錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司,其組織機構為股東會、董事會和監事會
B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司,其組織機構為股東會、執行董事和監事
C.一人有限責任公司也要設股東會
D.國有獨資有限責任公司,其組織機構為股東會、董事會和監事會
7、 下列屬於融資融券業務集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客户融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業務的前、中、後台應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理
D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批准
8、 證券公司辦理( ),由客户自行行使其所持有證券的權利,履行相應的義務。
A.定向資產管理業務
B.集合資產管理業務
C.非限定性資產管理計劃
D.限定性資產管理計劃
9、 下列不屬於證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是( )。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《關於加強上市證券公司監管的規定》
C.《關於證券公司申請首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定》
D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》
10、 下列屬於境內法人申請開立證券賬户相關內容的是( )。
A.委託他人代辦的,需提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明文件及複印件
B.客户本人填寫“自然人證券賬户註冊申請表”,並提交本人有效身份證明文件及複印件
C.客户填寫“機構證券賬户註冊申請表”,並提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或註冊登記證書)及複印件或加蓋發證機關確認章的複印件、經辦人有效身份證明文件及複印件
D.客户填寫“合夥企業等非法人組織證券賬户註冊申請表”
11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客户利益保護與所在單位利益之間的關係,對存在潛在衝突的情形,應主動向( )説明,並提出合理處理利益衝突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關
12、 保薦代表人應當遵守職業道德準則,珍視和維護保薦代表人職業聲譽,保持應有的職業謹慎,保持和提高( )。
A.專業勝任能力
B.職業操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
13、 查詢申請符合規定條件、材料齊備的,中國證券業協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
14、 中國證監會《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司併購重組財務顧問業務作出規範,投資顧問是向( )提供投資建設,輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業協會
15、 下列關於監管部門對融資融券業務監管規定的説法中,錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現異常,已經或者可能危及市場穩定,有必要暫停交易的,證券交易所應當按照業務規則的規定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易並公告
C.負責客户信用資金存管的`商業銀行應當按照客户信用資金存管協議的約定,對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業協會應當按照業務規則,對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬户內的資金劃轉情況進行監督
16、 對變更業務範圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批准或者不予批准的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
17、 以協議方式收購上市公司時,達成協議後,收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,並予公告。
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