2017證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題及答案
一、單項選擇題
1.取得證券、期貨投資諮詢從業資格,但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )後自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
1.B[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第17條的規定,取得證券、期貨投資諮詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資諮詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資諮詢從業資格.但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿18個月後自動失效。
2.下列選項中,説法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前,客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時,交易雙方約定在未來某一日期,再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬於證券交易內幕信息的知情人
2.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前,客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定,證券交易內幕信息的知情人包括:①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
3.下列關於監事會會議的説法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當於每年下半年召開會議
C.應當於股東大會結束後召開會議
D.監事可以提議召開臨時監事會會議
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定,監事會每年度至少召開一次會議,監事可以提議召開臨時監事會會議。
4.單個集合資產管理計劃投資於資產託管機構發行的證券的資金,不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資於本公司、資產託管機構及與本公司或資產託管機構有關聯方關係的公司發行的證券的資金,不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的3%。
5.證券公司辦理經紀業務,接受客户的全權委託買賣證券的。責令改正,沒收違法所得,並處以( )的罰款,可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定,證券公司辦理經紀業務,接受客户的全權委託買賣證券的,或者證券公司對客户買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得,並處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
6.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
6.D[解析]根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問:①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
7.可用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券,但不得用於證券買賣的賬户是( )。
A.融券專用證券賬户
B.客户信用交易擔保證券賬户
C.信用交易證券交收賬户
D.融資專用資金賬户
7.A[解析]融券專用證券賬户,用於記錄證券公司持有的`擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券,該賬户不得用於證券買賣。
8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監事過半數選舉產生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產生
D.由股東大會任命
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定,監事會設主席1人,由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定,誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格的,對其可採取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一,操縱證券、期貨市場.情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處5年以七10年以下有期徒刑,並處罰金:①單獨或者合謀,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬户之問進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。
-
2017證券從業《基本法律法規》備考題庫(附答案)
一、選擇題1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A、...
-
2017年證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬題及答案
一、單項組合選擇題1、下列選項中屬於農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案:A【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油...
-
2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》衝刺演練題及答案
證券公司,是指依法設立可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》衝刺演練題,歡迎大家參考學習。一、單項選擇題1.投資者在申購和贖回ETF時,使用的是()。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現金2....
-
證券市場的自律管理
證券市場自律是指證券市場參與者組成自律組織,在國家有關證券市場的法律、法規和政策的指導下,依據證券行業的自律規範和職業道德,實行自我管理、自我改革的行為。那麼證券市場是怎麼樣實現自律的呢?一、證券交易所的自律管理1、證交所的監管職能包括:對證券交易活...