關於證券交易的內容

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關於證券從業資格《證券交易》隨章測試題

經紀業務相關實務同步測試習題一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》這兩個文件從...
2017證券從業考試證券交易考點整理

證券交易的上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。凡經批准在證券交易所內登記買賣的證券稱為上市證券;其證券能在證券交易所上市交易的公司，稱為上市公司。下面是小編為大家收集整理的2017證券從業考試證券...
證券從業2017《證券交易》講義：股份報價轉讓業務

導語：在證券從業資格考試中，關於代辦股份轉讓的考試知識有哪些你知道嗎?下面是本站小編整理的相關考試內容，需要了解的小夥伴們一起來看看吧。非上市股份有限公司股份報價轉讓試點(熟悉)股份報價轉讓業務根據2009年7月6...
證券交易營業部轉讓協議書模板

甲方：_________銀行乙方：_________公司為貫徹銀行業、證券業分業管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經濟健康發展，根據國務院國發[_________]_________號文件的精神要求，經甲、乙雙方友好協商，就甲方所...
2017證券從業考試證券交易多項選擇練習題

多項選擇題1.以下關於中國證券交易市場建立過程的敍述中，正確的是()。A.1986年8月，瀋陽開始試辦企業債券轉讓業務B.1986年9月，上海開辦了股票櫃枱買賣業務C.從1988年4月起，國家先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，199...
2017證券從業資格證考試證券交易題

一、單項選擇題1.債券上市交易條件中，最為重要的是。A.債券的發行額B.債券發行的合法性C.債券的信用等級D.債券的發行價格2.證券交易的原則不包括。A.公開原則B.公平原則C.及時原則D.公正原則3.在證券經紀業務中，證券經...
2015年證券從業資格考試證券交易訓練題

1.證券公司營業部操作規範管理的一般要求有【ABCD】。A.前後台分離和崗位分離B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理C.營業部工作入員不得私下接受代理客户辦理相關業務D.證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一...
2017年證券從業考試《證券交易》模擬備考習題及答案

一、單項選擇題1、以下不屬於股份發行登記的是()。(答案:D)A、首次公開發行登記B、增發新股登記C、送股和配股登記D、發放現金股利登記2、營業部提供的諮詢服務不包括()。(答案:C)A、向投資者介紹開户、委託、交割等...
2015年證券從業資格考試題之證券交易

1.根據()，委託指令分為買進委託和賣出委託。A.委託時效限制B.委託價格限制C.委託訂單的數量D.買賣證券的方向2.證券交易競價原則是()。A.價格優先，時間優先B.價格優先，客户優先C.價格優先，數量優先D.時間優先，數量優先3.()...
2015全國證券從業人員資格《證券交易》試題精選

單項選擇題1、一個集合資產管理計劃投資於一家公司發行的證券不得超過該計劃資產淨值的10%。()2、證券流動性風險方面，由於滬深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約，因此對證券登記...
11月證券從業《證券交易》考前試題及答案

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)1.根據()，委託指令分為買進委託和賣出委託。A.委託時效限制B.委託價格限制C.委託訂單的數量D.買賣證券的方...
網上證券交易協議書集合5篇

在當今社會生活中，越來越多人會去使用協議，協議能夠成為雙方當事人的合法依據。相信很多朋友都對擬協議感到非常苦惱吧，以下是小編收集整理的網上證券交易協議書，僅供參考，希望能夠幫助到大家。網上證券交易協議書1甲方：___...
2015年證券從業資格《證券交易》易考多選題

1、定向資產管理業務的特點是()。A.證券公司與客户必須是一對一的B.具體投資方向應在資產管理合同中約定C.客户資產必須進行託管D.必須在單一客户的專用證券賬户中經營運作標準答案：a,b,c,d2、資產託管機構辦理集合資...
證券交易營業部轉讓協議書3篇

在當今社會生活中，男女老少都可能需要用到協議書，簽訂協議書能夠保證雙方合作愉快。什麼樣的協議書才是有效的呢？以下是小編為大家整理的證券交易營業部轉讓協議書，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。證券交易營...
2017年證券交易考點：證券登記與交易結算

導語：證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。大家跟着本站小編來看看相關的考試知識點吧。第十章證券登記與交易結算第一節證券登記命顥點一證券登記概述(熟悉)證券登記是指證券登記結算機構為...
證券交易委託代理合同

一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；二、本協議含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份...
證券交易協議書(15篇)

在不斷進步的社會中，用到協議的地方越來越多，協議具有法律效力，確立某種法律關係。那麼什麼樣的協議才是有效的呢？下面是小編為大家整理的證券交易協議書，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。證券交易協議書1甲方：_...
證券交易的基本要素彙總

證券交易種類通常是根據交易對象來劃分的。證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委託買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委託合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易...
2017年證券從業資格《證券交易》複習模擬題及答案

一、單項選擇題1.交易商在固定收益平台進行固收益證券交易，下列説法不正確的是()。A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規...
證券從業資格證券交易模擬考試題及答案

一、單項選擇題(1)投資者辦理委託買入證券時，必須將委託買入所需款項金額存入其()。A.信用卡賬户B.交易結算資金賬户C.銀行定期儲蓄賬户D.證券賬户(2)下列不屬於證券經紀業務風險的是()。A.合規風險B.管理風險C.技術風...
2015年證券從業考試《證券交易》模擬試題（一）

單項選擇題1、可轉換債券的持有者可以在規定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。()2、代辦股份轉讓時，投資者委託指令以()方式配對成交。A.集合競價B.撮合定價C.連續競價D.交易...
2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案

一、單項選擇題1、根據現行規定，證券公司應()向中國證監會報送年報。A.半年B.每年C.每月D.每季2、轉託管可使投資者於()日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根據現行有關部門制度規...
證券交易營業部轉讓協議書2篇

隨着社會一步步向前發展，我們用到協議書的地方越來越多，簽訂協議書能夠最大程度的保障自己的合法權利。什麼樣的協議書才是有效的呢？下面是小編精心整理的證券交易營業部轉讓協議書，僅供參考，歡迎大家閲讀。證券交易營業部...
證券交易委託代理協議

在快速變化和不斷變革的今天，協議的使用成為日常生活的常態，協議的簽訂是雙方或數方之間權利義務的最好規範。擬起協議來就毫無頭緒？下面是小編為大家整理的證券交易委託代理協議，希望能夠幫助到大家。證券交易委託代理協...
2016證券從業資格《證券交易》測試題

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢()免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。A.證券餘額B.證券變更記錄C.開户資料D.新股配...