2016證券從業考試考前練習題

2016證券從業考試將至，剩下的複習時間不多了，小編為大家準備了一套考前練習題，希望能對各位考生有幫助。

(1) ( )事項非經載明於章程，不生效力。

A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協商記人

答案:A

解析: 相對記載事項非經載明於章程，不生效力。

(2) 證券公司自營業務的內部控制中重點防範的風險不包括( )。

A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內幕交易 D: 市場風險、管理風險

答案:D

解析: 證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬户、清算、 交易和保密等的管理。重點防範規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

(3) 根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。

A: 分銷

B: 投標承購

C: 代銷

D: 贊助推銷

答案:A

解析:

根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的`不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。

(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關係，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

A: 緊密

B: 直接因果

C: 隸屬

D: 間接因果

答案:B

解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關係， 包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

(5) 證券金融公司淨資本與各項風險資本準備之和的比例不得低於( )。

A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%

答案:D

解析: 證券金融公司淨資本與各項風險資本準備之和的比例不得低於100%。

(6)作為一個投資者，應防範不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬於投資者應採用的投資觀的是( )。

A: 合法投資

B: 只注重高額回報

C: 眼見為實

D: 審慎投資

答案:B

解析: 投資者在面，臨集資時，要注意採用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

(7) 合夥企業執行事務合夥人，以合夥企業營業執照上的記載為準， 有多名合夥企業執行事務合夥人的，由其中( )名在授權書上簽字。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析: 合夥企業執行事務合夥人，以合夥企業營業執照上的記載為準， 有多名合夥企業執行事務合夥人的，由其中1名在授權書上簽字; 執行事務合夥人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

(8) 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。

A: 股東大會

B: 董事會

C: 證券交易所

D: 經理層

答案:B

解析: 上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷， 並作為董事會決議事項予以披露。

(9) 下列關於證券公司對證券經紀業務營銷人員管理規定説法錯誤的是( )。

A: 從事技術的人員可以從事營銷業務活動

B: 從事風險監控的人員不得從事客户賬户業務活動

C: 營銷人員不得經辦客户賬户

D: 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

答案:A

解析: 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、 客户賬户及客户資金存管等業務活動，故選項A表述錯誤。

(10) 證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。

A: 金融產品依法發行 B: 風險收益特徵清晰 C: 有明確的投資安排

D: 對相關人員資質進行審查

答案:D

解析: 證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、 風險收益特徵清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。