2017證券從業考試《金融市場》考前衝刺題（附答案）

　　衝刺題一：

選擇題

1.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

2.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

3.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客户的業務進行託管的，託管期限一般不超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

4.證券公司的設立應當經(　　)批准。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監督管理機構

D.省級地方人民政府

5.行政重組未完成的，經批准可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

6.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批准。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監督管理機構

7.證券公司按照國家規定，不可以(　　)證券類金融產品。

A.發行

B.交易

C.委託他人代為買賣

D.銷售

8.《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括(　　)。

A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經紀業務中的禁止性規定

D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

9.首次公開發行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

10.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

參考答案：

1.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

2.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整範圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

3.C。 解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客户的業務進行託管的，託管期限一般不超過12個月。

4.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，並經國務院證券監督管理機構批准。

5.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

6.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批准。

7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委託他人代為買賣證券類金融產品。

8.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關於證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核准發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

9.C。 解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

10.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整範圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

(1) 證券營業部接收客户買賣證券委託，委託執行採用的申報方式有( )。

Ⅰ.市價委託申報

Ⅱ.限價委託申報

Ⅲ.由客户或證券經紀商營業部業務員直接申報

Ⅳ.由證券經紀商的場內交易員進行申報

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，

另一種由客户或證券經紀商營業部業務員直接申報。

(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.

在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。

Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換

Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用互換

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，

在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、

信用互換等類別。

(3) 證券投資基金的作用有( )。

Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ.有利於證券市場的穩定

Ⅲ.有利於證券市場的發展

Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(4) 中小板綜合指數的編制( )。

Ⅰ.以股票發行量為權重

Ⅱ.以最新自由流通股本數為權重

Ⅲ.以2005年6月7日為基日

Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:C

解析:

中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本，

以最新自由流通股本數為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數以2005年6月7

日為基日，基日指數為1000點，2005年12月1日開始發佈。

(5) 關於代辦股份轉讓業務。下列説法正確的有( )。

Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委託1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

Ⅱ.代辦轉讓的股份僅限於股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

Ⅲ.中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理

Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，

臨時代辦機構應在被指定之日起

30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，

開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務.

(6) 債券不能收回投資的風險有( )。

Ⅰ.債務人不履行債務Ⅱ.債權人放棄債權

Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.發行市場風險

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 債券不能收回投資的.風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。

(7) 以下關於證券投資基金投資風險的敍述正確的有( )。

Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統風險

Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異

Ⅲ.交易網絡故障引起的風險屬於技術風險

Ⅳ.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(8) 股東的權利包括( )。

Ⅰ.對公司的經營進行監督.提出建議或者質詢

Ⅱ.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

Ⅲ.查閲公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告

Ⅳ.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人蔘加股東大會

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(9) 金融衍生工具產生與發展的原因是( )。

Ⅰ.避險Ⅱ.金融自由化

Ⅲ.金融機構的利潤驅動Ⅳ.新技術革命

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

金融衍生工具產生的最基本原因是避險，20世紀80

年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展.

金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因.

新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段.

(10) 證券公司在進行IB業務時可以從事的業務包括( )。

Ⅰ.協助辦理有關開户手續Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

證券公司受期貨公司委託從事ⅠB業務，應當提供的服務包括：(1)協助辦理開户手續;

(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客户進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、

客户收付期貨保證金，不得利用證券資金賬户為客户存取、劃轉期貨保證金。