2017證券從業金融市場基礎知識模擬練習題

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

【備註：最後一頁帶答案】

1.證券公司應至少有(　　)名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A.5

B.3

C.2

D.1

2.在美國發行的外國債券被稱為(　　)。

A.揚基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.無國籍債券

3.證券發行市場又被稱為(　　)。

A.初級市場

B.二級市場

C.流通市場

D.次級市場

4.(　　)的頒佈實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金管理暫行辦法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金運作管理辦法》

5.關於地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按(　　)的分類。

A.發行方式

B.嵌人式衍生產品

C.收益保障性

D.聯結的基礎產品

7.下列選擇中.屬於歐洲債券的是(　　)。

A.猛犬債券

B.龍債券

C.鬥牛士債券

D.武士債券

8.下列不屬於基金交易費的是(　　)。

A.經手費

B.證管費

C.過户費

D.審汁費

9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

A.市場利率下調時，收益上升

B.市場利率下調時，收益下降

C.市場利率上調時，收益上升

D.市場利率上調時.收益不變

10.可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的(　　)。

A.擔保債券

B.抵押債券

C.優先股票

D.普通股票

11.下列不屬於證券中介機構的是(　　)。

A.中國證監會

B.資信評級公司

C.會計師事務所

D.證券登記結算機構

12.下列選項中，屬於綜合指數類的是(　　)。

A.深證新指數

B.深證A股指數

C.深證B股指數

D.深證創新指數

13.恆生指數是由香港恆生銀行於1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

14.按照我國現行法律規定。發行人將證券賣給投資者，來向其提供招股説明書。屬於(　　)。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客户行為

D.虛假陳述行為

15.市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的是(　　)。

A.流動性風險

B.信用風險

C.操作風險

D.法律風險

16.公司股東享有的權利不包括(　　)。

A.選擇管理者

B.資產收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產品計劃

17.下列説法錯誤的是(　　)。

A.證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則

B.價格較高的買人申報優先於價格較低的買人申報

C.價格較高的賣出申報優先於價格較低的賣出申報

D.買賣方向、價格相同的.先申報者優先於後申報者

18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和(　　)。

A.資產負債率

B.速動比率

C.淨資產收益率

D.淨利潤

19.下列關於證券市場的説法巾，不正確的是(　　)。

A.證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所

B.證券市場上交換的是有價證券

C.證券市場是財產直接交換的場所

D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表着一定的財產權利

20.商業銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期國債

D.高等級公司債券

21.下列各項巾.違背控股股東行為規範的是(　　)。

A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭

C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

D.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

22.完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

A.內部控制應當做到事前、事巾、事後控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定.與證券公司經營規模、業務範同、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前台業務運作與後台管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立於證券公司其他部門

23.下列屬於我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.財政部

D.中國人民檢察院

24.證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件不包括(　　)。

A.經營經紀業務已滿5年

B.公司治理健全

C.客户資產安全、完整

D.公司財務狀況良好

25.會員制的證券交易所是(　　)。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

B.一個由會員自願組成的、以營利為目的的社會法人團體

C.一個由會員自願組成的、不以營利為目的的社會法人團體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

26.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低於(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用於彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之後的商業銀行長期債務。