2017年證券從業資格證券市場基礎知識題
一、單項選擇
1、證券公司傳統的營銷渠道是()。
A、直接營銷渠道
B、間接營銷渠道
C、直接營銷渠道和間接營銷渠道
D、以上都不對
2、一般情況下,優先股票的股息率是()的,其持有者的`股東權利受到一定限制,但在公司營利和剩餘財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。
A、不確定
B、固定
C、隨公司營利變化而變化
D、浮動
3、如果發行的證券化產品屬於債券,發行前必須經過()進行信用評級。
A、承銷人
B、投資人
C、信用增級機構
D、信用評級機構
4、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易淨價與首期交易淨價的關係是()。
A、到期交易淨價小於首期交易淨價
B、到期交易淨價加利息應大幹首期交易淨價
C、到期交易淨價等於首期交易淨價
D、到期交易淨價加利息應等於首期交易淨價
5、按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定,股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓,轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格()。的
A、[10%]
B、[5%]
C、[8%]
D、[1%]
1.正確答案:A
【專家解析】證券公司傳統的營銷渠道是直接營銷渠道。
2.正確答案:B
【專家解析】優先股票是一種特殊股票,在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。優先股票的股息率是固定的,其持有者的股東權利受到一定限制,但在公司營利和剩餘財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。
3.正確答案:D
【專家解析】在資產證券化過程中,如果發行的證券化產品屬於債券,發行前必須經過信用評級機構進行信用評級。
4.正確答案:B
【專家解析】到期交易淨價加利息應大於首期交易淨價。
5.正確答案:B
【專家解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。
-
證券從業資格考試《證券基本法律法規》練習題及答案2017
1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間,允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過(),加入後3年內,外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案:A解析:根據我國政府對世貿組織的承諾,我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有:允...
-
2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案,歡迎大家閲讀瀏覽。一、多項選擇題1.資產證券化的有關當事人包括()。A.信用增級機構和信用評級機構B.特...
-
2017證券從業資格《市場法律法規》模擬複習題(附答案)
一、單項選擇題【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是()。A.直接義務B.違背受託義務C.違背信託義務D.間接義務參考答案:B參考解析:違背受託義務是指金融機...
-
2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習試題及答案
一、單項選擇題1.根據《證券法》的規定,證券公司的註冊資本應當是()資本。A.實物B.貨幣C.認購D.實繳【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的註冊資本應當是實繳資本。2.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄,淨資產至少不低於()億元。A.5B.3...