2017證券從業資格考試《法律法規》模擬複習試題及答案解析
一、單項選擇題
第1題:以下不屬於集合資產管理業務特點的有( )。
A.集合性,即證券公司與客户可以是一對一,也可以是一對多。
B.投資範圍有限定性和非限定性之分
C.客户資產必須進行託管
D.通過專門賬户投資運作
參考答案:A
第2題:證券自營業務的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案:C
第3題:下列不屬於法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務負責人
B.副經理
C.上市公司董事會祕書
D.高級法律顧問
參考答案:D
第4題:證券自營業務的禁止行為不包括( )。
A.委託其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C.設立專用賬户交易
D.將自營業務與代理業務混合操作
參考答案:C
第5題:下列關於證券自營業務的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利於活躍證券市場、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為
參考答案:B
第6題:甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司,並在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的'部分出資方式中,符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資
參考答案:C
第7題:根據證券法律法規的相關規定,收購要約的期限為( )日。
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
參考答案:B
第8題:( )是指證券公司信息技術系統發生故障,從而可能給客户造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術風險
C.合規風險
D.管理風險
參考答案:B
第9題:下列選項中,屬於有限責任公司股東會職權的是( )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.審議批准董事會的報告
C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務時違法的行為
參考答案:B
第10題:證券公司、指定商業銀行根據與客户簽訂的( ),為客户建立其交易結算資金的第三方存管關係。
A.《風險揭示書》
B.《客户須知》
C.《證券交易委託代理協議書》
D.《客户交易結算資金存管合同》
參考答案:D
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