2017年證券市場基礎知識訓練模擬題及答案

證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。下面由小編為大家整理的證券市場基礎知識訓練模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，淨資產不低於(　　)億元。

A.3

B.2

C.10

D.5

2.證券公司設立子公司，要求最近一年淨資本不低於(　　)億元。

A.20

B.10

C.5

D.12

3.證券公司設立的流程順序是(　　)。

A.證監會批准——申請經營證券業務許可證一一領取營業執照

B.證監會批准——申請營業執照——申請經營證券業務許可證

C.證監會批准——工商局批准——領取營業執照

D.工商局批准——證監會批准——申請經營證券業務許可證

4.(　　)於2004年1月31日發佈《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。

A.國務院證券委員會

B.中國證監會

C.國務院

D.國家發展和改革委員會

5.證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其註冊資本不得低於人民幣(　　)億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監會批准?(　　)

A.變更公司章程中的一般條款

B.變更業務範圍

C.收購分支機構

D.公司合併

7.證券公司設立子公司，實行(　　)。

A.報備制

B.審批制

C.註冊制

D.備案制

8.下列説法中錯誤的是(　　)。

A.證券公司子公司參股股東應當符合有益於子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續規範發展的要求

B.證券公司設立子公司，要求最近12個月風險控制指標持續符合要求

C.證券公司與其子公司之間可以經營同類業務，即使存在競爭關係

D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離牆制度

9.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價並承擔相應風險的行為，稱為(　　)。

A.資產管理業務

B.證券自營業務

C.財務顧問業務

D.證券代理業務

10.證券公司接受客户委託代客户買賣有價證券的業務被稱為(　　)。

A.證券經紀業務

B.資產管理業務

C.融資融券業務

D.投資銀行業務

　　參考答案及解析:

1.【答案】B

【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣2億元。

2.【答案】D

【解析】通常，證券公司設立子公司，應符合的審慎性要求之一為：最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年淨資本不低於12億元人民幣。

3.【答案】B

【解析】證券公司設立的流程為：證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序並根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批准的書面決定，並通知申請人;不予批准的，應當説明理由。證券公司設立申請獲得批准後，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務。

4.【答案】C

【解析】2004年1月，國務院發佈了《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，從戰略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發展作出了全面部署，並對加強證券公司監管與推動證券公司規範經營提出了明確要求。

5.【答案】D

【解析】《證券法》將證券公司的註冊資本最低限額是與證券公司從事的業務種類直接掛鈎的，其可分為5000萬元、1億元、5億元三個標準：①證券公司經營證券經紀、證券投資諮詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，註冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的'任何一項的，註冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。

6.【答案】A

【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務範圍或者註冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合併、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須由證券監督管理機構批准。

7.【答案】B

【解析】我國證券公司的設立實行審批制，經中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批准設立。未經中國證監會批准，任何單位與個人不得經營證券業務。

8.【答案】C

【解析】根據有關規定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經營存在利益衝突或者競爭關係的同類業務。

9.【答案】B

【解析】證券自營業務指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，來獲取盈利的行為。

10.【答案】A

【解析】證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客户委託代客户買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司通常只收取一定比例的佣金作為業務收人。證券經紀業務分為櫃枱代理買賣證券業務與通過證券交易所代理買賣證券業務。