基金銷售機構的信息管理
導語:基金銷售機構,是指依法辦理基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。
(一)2007年3月中國證監會發布了《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》。《規定》從總體上要求基金銷售機構信息管理平台的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則,滿足以下要求:
1.具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能,能夠履行法律法規規定的相關責任人的義務。
2.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制,保障基金投資人資金流動的安全性。
3.具備基金銷售費率的監控機制,防止不正當競爭。
4.支持基金銷售適用性原則的運用。
5.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制。
6.能夠為中國證監會提供監控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的`信息。
(二)基金銷售業務信息管理平台主要包括前台業務系統、後台管理系統以及應用系統的支持系統。
1.前台業務系統
指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統,分為自助式和輔助式兩種類型。
2.自助式前台系統。
3.後台管理系統
主要實現對前台業務系統功能的數據支持和集中管理。
4.監管系統信息報送
5.信息管理平台應用系統的支持系統
信息管理平台應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。
-
2017年7月基金考試報名時間
導語:2017年基金從業資格預約式考試7月舉行考試,考試時間:2017年7月15日。下面是本站小編整理的考試報名網站和考試等的相關內容。報名時間:2017年6月12日至2017年7月4日;准考證打印時間:2017年7月12日至2017年7月15日;考試地點:北京、上海、廣州、深圳、天津、南京...
-
最新基金從業考試《基金法律法規》練習題附答案
引導語:不放過每一個知識點,尤其對容易混淆的東西要下更大工夫搞清楚,基礎要牢固。以下是本站小編分享給大家的最新基金從業考試《基金法律法規》練習題附答案,歡迎測試!1、風險投資基金又被稱為()。A.封閉式基金B.開放式基金C.創業基金D.對衝基金答案:C2、金融市場...
-
2017證券投資基金基礎知識考點:衍生工具
導語:衍生工具(derivatives)由另一種證券(股票,債券,貨幣或者商品)構成或衍生而來的交易。我們一起來看看在基金考試中可能會涉及到的衍生工具考試內容吧。衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權,以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特...
-
2017年基金知識:股權投資基金的設立
導語:在私募股權中,股權投資基金的設立中的股權投資基金組織形式的選擇、股權投資基金的設立流程、契約型基金的設立與備案等的具體內容是什麼?我們一起來看看吧。【知識點】股權投資基金的設立(一)股權投資基金組織形式的選擇股權投資基金成為運作股權投資業務...