2016年基金從業資格考試章節考點
一、封閉式基金的募集程序
一般步驟申請、核准、發售、備案、公告
(一)封閉式基金募集申請
主要文件:基金申請報告、基金合同草案、基金託管協議草案和招募説明書草案等
(二)封閉式基金募集申請的核準
中國證監會 應當自受理封閉式基金募集之日起6個月內作出核准或不予核准的決定
(三)封閉式基金份額的發售
管理人應自收到核准文件之日起6個月內進行發售。
募集期限:自基金份額發售日開始計算,我國一般為3個月
發售價格:一般採用1元基金份額加計0.01元發售費用的'方式加以確定。
發售方式:網上發售、網下發售
(四)封閉式基金的合同生效
募集期限屆滿,需滿足基金份額總額達到核准規模的80%以上,且基金份額持有人人數達到200人以上,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告起10日內,向中國證監會提交備案申請和驗資報告,辦理基金的備案手續,刊登基金合同生效公告。
若基金不能成立,則基金管理人需承擔的責任:①以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。
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