證券從業資格考試發行承銷試題

導語：證券發行與承銷指證券公司可以從事證券承銷業務所應具備的條件。本站小編帶着大家一起來看看相關的判斷題練習吧。

　　判斷題

1、公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。

2、證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。

3、創業投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。

4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。

5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。

6、離岸基金是指在本國募集資金投資於外國證券市場的證券投資基金。

7、在岸基金是指在外國募集資金投資於本國證券市場的證券投資基金。

8、指數基金的投資對象是股票市場指數。

9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。

10、封閉式基金可以掛牌上市交易。

11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以櫃枱交易。

12、 第一隻證券投資基金誕生於美國。

13、 證券投資基金的發展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。

14、證券投資基金的發展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。

15、基金管理公司治理結構指的是董事會、監事會與管理層之間相互制約的關係。

16、基金管理公司的獨立董事的人數應該少於最大股東委派的董事人數。

17、我國封閉式基金不允許折價發行。

18、信託關係的當事人中，委託人可以是受益人，也可以是同一信託的唯一受益人。受託人可以是受益人，但不得是同一信託的唯一受益人。

19、基金管理公司的獨立董事的人數佔董事會的比例不得低於四分之一。

20、我國封閉式基金的發行期限為兩個月。

21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批准規模的70%方可成立。

22、開放式基金不可以直接銷售。

23、開放式基金的.發行方式包括公募發行和私募發行。

24、開放式基金只能代理髮行而不能自行發行。

25、經基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉變為開放式基金。

26、基金清算帳冊以及有關文件由基金託管人保存15天。

27、我國對基金的設立採用註冊制。

28、在註冊制下，證券監管當局必須對實質性內容進行審查。

29、在核準制下，證券監管當局不對實質性內容進行審查。

30、在我國，基金髮起人包括證券公司、信託投資公司、基金管理公司和金融諮詢公司。

31、在我國，基金髮起人的實收資本不少於兩億元人民幣。

32、我國股票市場允許保證金交易。

33、期權可以分為美式期權和歐洲期權。

34、ADR所代表的是非美國公司股票的所有權。

35、期貨合約其實就是遠期合約。

36、基金髮起人的實收資本不少於四億元人民幣。

37、基金管理公司的發起人的實收資本不少於三億元人民幣。

38、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。

39、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。

40、證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。

41、基金管理人未能按規定召集或不能召集時，基金託管人有權召集基金持有人大會。

42、我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。

43、基金管理人與基金託管人之間是受託人和委託人的關係。

44、基金託管人的實收資本不少於100億元人民幣。

45、封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花税和過户費。

46、投資者(包括已開設證券帳户的投資者)購買證券投資基金時，必須開設基金帳户。

47、基金帳户可以用來買賣股票，而股票帳户不用買賣基金。

48、社保基金理事會直接運作的社保基金的投資範圍限於銀行存款和在一、二級市場上購買國債。

49、我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。

50、金融機構買賣基金的差價收入不繳納營業税。

51、非金融機構法人買賣基金單位的差價收入應繳納營業税。

52、機構法人買賣基金單位獲得的差價收入應繳納所得税。

53、個人投資者買賣基金單位應繳納的税收包括印花税和所得税。

54、資產管理人為了儘可能分散風險，可以根據自己的判斷來進行資產配置和選擇資產。

55、風險是指未來資產價值有多種可能的結果，投資者知道哪種結果會發生。

56、從理論上説，非系統風險可以完全消除。

57、系統風險是不可消除的風險，但資產管理人可以通過各種措施來降低系統風險。

58、資產配置主要考慮的是某種資產的收益與風險特徵。

59、股票投資的積極管理戰略的哲學基礎是人能夠戰勝市場。

60、小公司效應支持市場有效性假説。

61、戰略性資產配置實際上是確定資金在不同類別資產中的分佈。

62、時間加權收益率通常大於算術平均收益率。

63、主動投資的總交易成本將高於被動投資。

64、一般來説，我們可以通過各種方法來測算真實的機會成本。

65、市場流動性越大，市場衝擊成本越大。

66、資產流動性越高，買賣價差在價格中的比重越小。

67、流動性偏好理論認為遠期利率應該是預期的未來利率與流動性風險補償的累加。

68、企業法人分立、合併，它的權利和義務由變更後的法人享有和承擔。

69、積極型股票投資戰略認為人能夠戰勝市場。

70、民事法律行為的委託代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規定用書面形式的，應當用書面形式。

　　參考答案

　　判斷題

1、錯誤 2、正確 3、錯誤 4、正確 5、正確 6、錯誤 7、錯誤 8、錯誤 9、錯誤 10、正確 11、錯誤 12、錯誤 13、正確

14、錯誤 15、正確 16、錯誤 17、正確 18、正確 19、錯誤 20、錯誤 21、錯誤 22、錯誤 23、錯誤 24、錯誤 25、錯誤

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50、錯誤 51、錯誤 52、正確 53、錯誤 54、錯誤 55、錯誤 56、正確 57、錯誤 58、錯誤 59、正確 60、錯誤 61、正確

62、錯誤 63、正確 64、錯誤 65、錯誤 66、正確 67、正確 68、正確 69、正確 70、正確