融資融券業務部分真題

以下是小編整理的融資融券業務部分真題，希望對大家有所幫助

1.在融資融券業務中融資買人標的股票的流通股本應不少於__________或流通市值不低於__________。( )[2015年5月真題]

A.5000萬股;3億元 B.1億股;5億元

C.2億股;8億元 D.3億股;10億元

【答案】B

【解析】融資買入標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少於2億股或流通市值不低於8億元。

2.投資者信用證券賬户的明細數據由( )負責維護。[2015年5月真題]

A.證券交易所 B.登記結算公司 C.證券公司 D.存管銀行

【答案】B

【解析】證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司客户信用交易擔保證券賬户的實際餘額記增紅股或配發權證，並根據證券公司委託相應維護客户信用證券賬户的明細數據。

3.證券公司在與客户簽訂《融資融券合同》後，其營業部應當為客户開立( )。[2015年3月真題]

A.信用資金台賬 B.信用交易擔保資金賬户

C.信用資金賬户 D.融資專用資金賬户

【答案】A

【解析】證券公司在與客户簽訂《融資融券合同》後，其營業部應當為客户開立信用資金台賬，同時通知商業銀行根據客户的申請，為其開立實名信用資金賬户。客户只能開立1個信用資金賬户。

4.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客户在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部從事證券交易不足( )，證券公司不得向其融資、融券。[2015年3月真題]

A.1年 B.半年 C.2年 D.3個月

【答案】B

【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司不得向以下情形的客户融資融券：①對未按照要求提供有關情況;②在證券公司從事證券交易不足半年;③交易結算資金未納入第三方存管;④證券投資經驗不足;⑤缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客户;⑥證券公司的股東、關聯人。

5.客户申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。[2009年11月真題]

A.住址證明 B.客户具有支配權的資產證明

C.融資融券擔保品證明 D.已在營業部開立的客户信用證券賬户

【答案】D

【解析】客户要在證券公司開展融資融券業務，應由客户本人向證券公司營業部提出申請。客户申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。