2016年期貨從業《法律法規》考點精選試題及答案
期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試,是全國性的執業資格考試。下文一起來看看期貨從業人員資格考試精選試題,希望對同學們複習有幫助!
1、《期貨交易所管理辦法》的施行時間是 ( B )。
A. 2007年3月28日
B. 2007年4月15日
C. 2007年9月1日
D. 2008年1月1日
2、中國證監會可以向期貨交易所派駐( B )。
A. 巡視員
B. 督察員
C. 審計員
D. 管理員
3、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場( A )。
A. 監管費
B. 交易費
C. 管理費
D. 檢查費
4、未經中國證監會批准,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司( B )以上股 權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
5、未經中國證監會批准,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的( D )。
A.責令改正,沒收業務收入,單處或者並處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者並處1萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者並處3萬元以下罰款
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