2017证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题(附答案)
巩固题一:
单项选择题
第1题:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第2题:下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
第3题:证券公司办理定向资产资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。
A.100万
B.300万
C.500万
D.1亿
第4题:下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
第5题:以生产经营为主的有限责任公司,注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6题:犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7题:同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是( )。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
第8题:中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
第9题:下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
第10题:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
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