2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题
证券从业资格考试是一项很重要的考试,你知道证券从业资格考试金融市场基础知识都考些什么内容吗?下面是yjbys小编为大家带的金融市场基础知识复习题。欢迎阅读。
1、长期资本流动的主要方式不包括()。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
正确答案是:B
解析:长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。国际直接投资是指一国的自然人、法人或其他经济组织单独或共同出资,在其他国家的境内创立新企业,或增加资本扩展原有企业,或收购现有企业,并且拥有有效管理控制权的投资行为。国际证券投资亦称“国际间接投资”,是指在国际债券市场购买中长期债券,或在外国股票市场上购买企业股票的一种投资活动。国际贷款是指一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。
考点:国际资金流动方式
2、一般说来,金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
正确答案是:B
解析:金融工具的流动性与偿还期呈反比例关系,一般而言,流动性强的金融资产,其要求偿还的期限较短。
考点:金融市场的分类
3、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
正确答案是:A
解析:银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的`最后贷款人,它体现了中央银行是特殊金融机构的性质,是中央银行作为金融体系核心的基本条件。中央银行是发行的银行,是指中央银行垄断货币发行权,是一国或某一货币联盟唯一授权的货币发行机构。政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务,是政府管理国家金融的专门机构。
考点:中央银行主要职能
4、在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有( )。
I .如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值
II .如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值
III .如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值
IV .有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
A.I 、II
B.I、III、IV
、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:D
解析:对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值。
考点:基金资产估值的基本原则
5、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。
I .货币衍生工具
II .利率衍生工具
III .股权式衍生工具
IV.信用衍生工具
A.I、II
、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是:D
解析:金融衍生工具按照基础工具分类可以分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权式衍生工具 、信用衍生工具。
考点:结构化金融衍生产品的分类
6、我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。
I .提前终止基金合同
II .基金扩募或者延长基金合同期限
III .转换基金运作方式
IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.I、II、III
B.I、II、IV
、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:D
解析:我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:
(1)修改基金合同的重要内容或提前终止基金合同
(2)基金扩募或者延长基金合同期限
(3) 转换基金运作方式
(4)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
(5)更换基金管理人、基金托管人
考点:基金份额持有人的权利与义务
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