2017年证券从业《证券市场基础知识》模拟测试题型及答案
一、多项选择题
1.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过%;加入后年内,外资比例不超过49%
D.加入后年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/,合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金
ABCD
2.系统风险包括()。
A 。政策风险
B 。利率风险
C 。经营风险
D 。信用风险
AB
3.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中,正确的有()。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
4.筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为()。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
BCD
5.债券与股票比较,两者的相同点有()。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
ABC
6.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露()。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的.变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
7.信息披露的意义在于()。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
ABCD
8.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
ABC
9.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。
A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
CD
10.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
ABCD
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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺演练题及答案
证券公司,是指依法设立可经营证券业务的、具有法人资格的金融机构。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺演练题,欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金2....
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2017年证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案
一、多项选择题(1)融资融券业务的监管包括()。A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告(2)根据规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币B.基金单笔...
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2017年6月证券从业资格考试《金融市场》备考试题(附答案)
备考试题一:选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分(1)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构.A:基金管理公司B:信托公司C:商业银行D:证券公司答案:C解析:客户资...
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2017证券从业资格《市场法律法规》模拟试题(附答案)
一、单项选择题第1题:以下不属于集合资产管理业务特点的有()。A.集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作参考答案:A第2题:证券自营业务的特点不包括()。A.决策的自主...