期货从业资格考试《期货法律法规》习题
导语:期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。下面是本站小编整理的期货从业资格考试《期货法律法规》内容试题。
1.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
2.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是()。
A.变更住所或者营业场所
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更境内分支机构的营业场所
D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围
3.下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所及其工作人员
D.事业单位
4.在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?()
A.出具虚假仓单
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库
5.下列有关期货业协会的说法正确的有()。
A.期货业协会的章程由会员大会制定
B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生
C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的.会员大会
D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
参考答案及解析:1、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2、【答案】ACD
【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定,期货公司变更法定代表人,变更住所或者营业场所,变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项B,期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
3、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
4、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定,交割仓库不得有下列行为:出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易;国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
5、【答案】ABC
【解析】期货业协会是期货业的自律性组织,其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
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