2016证券从业《证券市场基本法律法规》基础训练
2016年11月证券从业资格考试马上就来了,在考试来临前考生们需要一定的练习来巩固知识,本站小编已经为大家整理了以下2016证券从业《证券市场基本法律法规》基础训练,希望对您的考试有所帮助。
第1题:我国《证券法》规定,下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东
答案:C
第2题:申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有高中以上学历
C.具有从事证券业务2年以上的经历
D.具有中华人民共和国国籍
答案:B
第3题:中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案:C
第4题:根据我国《公司法》的规定,股东会行使的`职权不包括( )。
A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告
D.决定公司总经理的聘任
答案:D
第5题:根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A.《证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
答案:C
第6题:我国《证券法》规定,由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近5年连续亏损
答案:D
第7题:其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案:B
第8题:( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
答案:A
第9题:关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中错误的是( )。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
答案:D
第10题:下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法,正确的有( )。
A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件
B.通常情况下,有效身份证明文件为居民身份证
C.在自然人证券账户注册申请表中,应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容,并签名
D.如果委托代办,除自然人本人相关资料外,再填写代办人有效身份证明文件号码即可
答案:D
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2015年6月证券从业《证券交易》考试真题预测
一、单项选择题1.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是()。A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.()是指对证券买卖申报逐笔连续...
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证券从业资格考试《市场基础》考前预测题
11.债券的基本性质有()。A.债券是债权的表现B.债券属于有价证券C.债券属于无风险证券D.债券是一种虚拟资本12.关于政府债券的性质,描述正确的是()。A.政府债券最初是政府弥补赤字的手段B.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C.政府债券是国家实施宏...
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2016证券从业考试《基本法律法规》训练及答案
以下是本站小编为各位考生整理的2016证券从业考试《基本法律法规》训练及答案,大家可以来做一做,提高做题的速度和巩固一下知识。第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会...
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2015年证券从业资格考试教材重点解析(一)
一、股票概述(一)股票的定义股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股票应载明的事项主要有:公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名,公司盖章。发起人的股票,应当标明发起...