证券从业考试证券交易综合练习题
导语:证券交易是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。随着商品经济及资本市场的发展,证券交易形式呈现出由低级向高级、由简单向复杂、由单一向复合的发展趋势。下面大家一起来看看这些在证券从业资格考试中可能会出现的考试题目吧。
多项选择题
1.以下说法是正确的有( )。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
答案:ABC
2.在我国,( )是强调证券交易公开原则的内容。
A.对股票上市的'股份公司,其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司其职工学历组成必须公布
D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
答案:ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有( )。
A.以金融期货和约为交易对象
B.金融期权合约由双方订立后,双方必须行使权利
C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D.基本类型是看涨期权和看跌期权
答案:CD
4.在实践中,公正原则体现在( )等方面。
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法行为
C.公正地处理证券交易中的违规行为
D.公开证券市场信息
答案:ABC
5.基金的基本种类有( )。
A.伞型基金 B.债券基金
C.封闭式基金 D.开放式基金
答案:CD
6.证券交易所会员管理工作内容涉及( )等方面。
A.会员资格的申请与批复
B.会员的权利与义务
C.会员违规行为的处分
D.特别会员的管理
答案:ABCD
7.在证券公司内部监察工作方面,督促检查应制度化可以表现为( )。
A.在组织上,证券公司内部设立专门的稽核机构
B.在时间上,做到定期与不定期相结合
C.在方式上,全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D.在人员上,内聘与外聘相结合
答案:ABC
8.下述说法正确的有( )。
A.证券交易所一般规定,会员的席位只能由会员单位自己使用
B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C.在一定条件下,交易席位可以转让
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
答案:ACD
9.下列( )符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备
B.证券公司从事长期投资业务,按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费
答案:ABC
10.会员公司因( )等原因,需要变更席位名称的,应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
A.营业部迁址 B.更换席位使用单位
C.公司更名 D.席位转让
答案:ABCD
-
解读2016年证券从业资格考试改革大纲
2016年证券从业资格考试改革发生了哪些变化呢?下面小编为大家解读吧!一、证券从业改革前考试通过有效性的问题答:一个原则,证券从业改革前成绩全部长期有效,不存在以前白考的问题!但是值得说明的是,要获得入门资格,必须要通过证券基础知识这一科的!就算你之前通过了...
-
2015证券从业《证券交易》模拟试题
单项选择题1、证券自营业务的特点之一是()。A.决策的规范性B.交易的优先性C.收益的不确定性D.风险的易控性2、对于债券交易来说,净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的`交易。()3、证券公司在进行自营买卖时,可根据市场状况,自主决定买卖品种...
-
2017年第一次证券从业资格考试公告
导语:2017年第一次证券从业资格考试时间为2月25日-26日,具体考试公告请阅读以下内容,更多详情请关注应届毕业生考试网。一、考试时间及报名时间考试时间:2月25至26日报名时间:1月13日17时至2月6日18时二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周...
-
2016年第四季度证券从业报名公告
根据《中国证券业协会2016年度考试计划》计划,现就2016年第四季度证券业从业人员资格考试有关事项公告如下,跟着本站小编一起来看看吧!1、考试日期及报名时间第一次考试时间:10月22至23日(39个城市统考)报名时间:9月6日17时至9月26日18时第二次考试时间:10月29日(奎...