2015证券公司高级管理人员资质测试报名注意事项
进入证券公司高级管理资质测试报名程序之前,请您务必阅读以下说明。
一、报名、考试时间
(一)报名时间:报名日期详见公告
(二)准考证打印时间:考试前三个工作日至考前1小时。
(三)考试时间:
二、考试内容
(一)考生科目及费用
证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。
测试报名费为人民币70元/人。
(二)考试方式及合格线
测试采取机考或笔试形式(以准考证为准),测试时间为120分钟,题型为选择题,共120题,满分为100分,60分及以上为合格。
三、考试地点
北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层817室
四、报考资格
1、证券公司合规管理人员胜任能力测试:证券公司拟任证券公司合规总监或合规部门负责人。
2、证券公司高级管理人员资质测试:证券公司拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(经理层人员)。
3、证券评级业务高级管理人员资质测试:评级机构拟任证券评级业务高级管理人员。
报名人员须对个人报名信息、有关证明文件的真实性、准确性及合法性负责。各公司应对本公司报名人员是否符合报考条件进行实质审查,如发现已报名人员不符合报考条件的,其考试成绩将被取消,给予两年禁考处理。
五、报名、缴费方式
报名缴费统一采用个人在线缴费方式进行。每科考试报名费为人民币70元,在线汇款手续费由考生自行承担,每笔手续费为总金额的6‰。请记录您在线支付时的订单号(该订单号是您选择在线支付后生成的),以便日后查询。
请各公司将报名人员信息录入到报名系统中,以便获取个人报名账号,考生再根据所获得的个人报名账号登陆确认报考并缴费,完成报名流程。
六、报名流程
(一)机构报名操作
(二)个人报名操作
提示:为了保证充值金额能够顺利到账,充值完成后请您务必点击“返回商户网站”。
七、发票申请
考试结束后将为集体报名单位统一邮寄发票。
需要发票的个人,须在报名截止日之前,登陆报名网页申请,发票将于考试结束后统一安排邮寄。其他未申请但需要发票的个人,须在考试结束后3个月内,致电考试服务热线021-61651128-转人工服务,进行申请,逾期将不再受理考生补开发票的申请。
考试报名结束前已经申请发票的考生,自考试结束之日起3个月还未收到发票的,才可致电考试服务热线021-61651128转人工服务,申请登记发票补寄。
八、报名退款
考生申请退费流程:
登录证券考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款
已成功报考的考生(报考科目显示“已缴费”),可在考试报名结束前申请退费,超过所规定的退费时限的,其报名费不予退还。
在线支付退款将退还至原付款时使用的银行卡,退款手续费由考生自行承担。
邮局汇款退款将退还至考生报名注册时填写的地址,退款手续费由考生自行承担。
九、违纪处理
1、参加考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的',其考试成绩将被取消,给予两年禁考处理,并追究有关证券公司相应责任。
2、考生在考试期间有(包括但不限于)以下违反考场纪律的行为,情节较轻的,由监考人员提出批评和警告,同场考试两次受到批评和警告的判为违纪,取消上述人员当场考试成绩、给予禁考一年的处理,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;
(1)在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;
(2)在考场或者其他禁止的范围内,喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的;
(3)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的;
(4)将草稿纸等考试用纸带离考场的;
(5)未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;
(6)帮助他人作答,纵容他人抄袭的;
(7)抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的;
(8)其他一般违纪违规行为。
3、考生在考试期间有(并不限于)以下扰乱考场秩序行为之一的判为违纪,取消上述人员当场考试成绩、给予禁考两年的处理,并将违纪情况记入诚信信息管理系统。情节严重的,移交公安机关依法对其进行处理:
(1)使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的;
(2)请人替考或代替他人考试的;
(3)涉及集体(2人及以上)舞弊的;
(4)使用或提供伪造、涂改证件的;
(5)考生未经许可擅自中途离开考场的;
(6)将考试草稿纸带离考场的;
(7)考生恶意操作导致考试无法正常运行的;
(8)严重扰乱考试秩序、侮辱、漫骂或蓄意报复考试工作人员安全的。
4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的,有关违纪违规情形将记入证券从业人员诚信信息管理系统,并可注销该从业人员的执业证书,三年内不受理其执业注册申请。
5、考生对其所受的处分有异议的,可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议,协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。
-
中国证券监督管理委员会公告〔2015〕21号(全文)
从中国证监会网站获悉,中国证监会发布《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕21号》。公告称,今后若干年,中国证券金融股份有限公司不会退出,其稳定市场的职能不变,但一般不入市操作,当市场剧烈异常波动、可能引发系统性风险时,仍将继续以多种形式发挥维稳作用。公告中...
-
证券市场基本法律法规考前热身题
距离2016年10月证券从业资格考试所剩的时间已经不多了,考生们可要抓紧时间复习啦~下面是本站小编为各位考生准备的证券市场基本法律法规考前热身题,预祝大家考取理想的成绩!1、()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系...
-
2017证券从业资格考试考点布置
2017证券从业资格考试安排工作正在展开,以下是关于考点布置安排内容,希望对你有所帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!证券从业资格考区确定原则如下:(一)考区已成立地方证券业协会;(二)委托考务机构已有自建考点;(三)报考人数较多的城市。因此,像北京、上海、深...
-
2016证券投资基金基础知识练习题
以下是本站小编整理的2016证券投资基金基础知识练习题,欢迎学习!第1题所有者权益包括()。Ⅰ.股本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余公积Ⅳ.债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A【答案解析】(P137)所有者权益包括以下四部分:一是股本,即按照面值...