2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選考試題

　　精選考試題一：

組合型選擇題

1.股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

Ⅰ.公司股本總額不少於人民幣3000萬元

Ⅱ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上

Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

1.B[解析]根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行;②公司股本總額不少於人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

2.下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有(　　)。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《證券法》

Ⅲ.《關於加強證券經紀業務管理的規定》

Ⅳ.《證券公司監督管理條例》

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.D[解析]略。

3.投資者存在尚未了結的融券交易的，在(　　)情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。

Ⅰ.證券發行人派發現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利

Ⅱ.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券

Ⅲ.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理

Ⅳ.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券

公司和融券投資者根據雙方約定處理

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則》第54條的規定，在題幹所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進行補償。

4.公司營業執照必須載明的內容有(　　)。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司經營範圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

4.A[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、註冊資本、經營範嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換髮營業執照。

5.下列屬於證券交易內幕資訊知情人的有(　　)。

Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

Ⅲ.發行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅰ ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

5.C[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕資訊的知情人包括：①發行人的董事、監事、高階管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高階管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高階管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高階管理人員;④由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕資訊的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

6.設立證券登記結算機構應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.自有資金不少於人民幣1億元

Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施

Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.C[解析]根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少於人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。

7.《公司法》保護的是(　　)的合法權益。

Ⅰ.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

7.A[解析]根據《公司法》第1條的規定，為了規範公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

8.下列關於客戶資產保護的規定，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

Ⅲ.證券公司應當根據所瞭解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定

Ⅳ.業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，並報國務院證券監督管理機構備案

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

8.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程式，瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.並以書面和電子方式予以記載、儲存。證券公司應當根據所瞭解的客戶情況推薦適當的.產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。

9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應採取的措施有(　　)。

Ⅰ.制定融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程式

Ⅱ.建立客戶信用評估制度

Ⅲ.明確客戶徵信的內容、程式和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，瞭解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性

Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.D[解析]根據《證券公司融資融券業務內部控制指引》第9條的規定，證券公司應當建立客戶選擇與授信制度.明確規定客戶選擇與授信的程式和許可權：①制定本公司融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程式;②建立客戶信用評估制度，根據客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等凶素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶徵信的內容、程式和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，瞭解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調整其授信等級。

10.下列屬於監事會職權的有(　　)。

Ⅰ.檢查公司財務Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

Ⅲ.向董事會會議提出提案Ⅳ.監督高階管理人員執行公司職務的行為

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

10.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高階管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高階管理人員提出罷免的建議;③當董事、高階管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高階管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高階管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。