2017年證券從業資格《市場基本法律法規》考試模擬題及答案
一、單項選擇題
1.1986年9月()開辦了股票櫃檯買賣業務。
A.瀋陽 B.深圳
C.上海 D.廣州
答案:C
2.下列的( )不屬於按交易物件劃分的證券交易種類。
A.回購交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案:A
A.口頭報價 B.書面報價
C.間接報價 D.電腦報價
答案:D
4.證券交易風險防範主要包括()、制度防範和風險監察等方面。
A.購買保險 B.事先預警
C.自律管理 D.實時監控
答案:C
5.從( )年3月25日開始,我國證券交易所的國債現貨交易採用淨價交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案: A
6.對於開放式基金來說,其成立後的轉讓,是通過基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買賣
C.回購操作 D.櫃檯轉讓
答案:D
7.從性質上看,債券回購交易歸屬於( )。
A.資本市場 B.貨幣市場
C.基金市場 D.機構投資者市場
答案: B
8.《證券公司證券自營業務管理辦法》規定:證券公司從事證券自營業務,其流動性資產佔淨資產或證券營運資金的比例不得低於( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案:C
9.下面的( )不屬於證券交易所會員的權利。
A.優先購買股票
B.參加會員大會
C.對證券交易所事務的提議和表決權
D.參加證券交易所組織的證券交易,享受證券交易所提供的服務
答案:A
10.根據( )不同,證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式
C.席位經營的證券品種 D.席位的經營方式
答案:C
二、判斷題
1.根據上海證券交易所的有關規定,證券公司收取委託手續費必須按統一標準執行。
答案:錯
2.管理風險的防範,應從嚴格操作規程、提高員工素質、嚴格內部管理、提高差錯或糾紛的'處理效率等幾個方面著手。
答案:對
3.根據市場需要,證券交易所可以自行決定並調整即時行情釋出的方法和內容。
答案:錯
4.證券經紀業務目前主要是指證券公司執照客戶的委託,代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。
答案:對
5.在證券經紀業務中,證券公司,不賺取差價,只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。
答案:錯
6.根據深圳證券交易所配股操作流程,在繳款期內,投資者在託管證券公司處認購配股,如超額申報認購配股,則超額部分不予確認。
答案:對
7.投資者委託買賣證券,須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶,存入交易所需的資金。
答案:錯
8.證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶,這是隻能用於買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案:對
9.因違反證券法規,經有權機關認定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。
答案:對
10.在可轉換債券中,對於同一天內的多次申報轉股,以第一次的申報數量作為最終的申報數量,不得多次申報。
答案:錯
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