期貨從業資格考試《期貨法律法規》習題
導語:期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試,是全國性的執業資格考試。下面是本站小編整理的期貨從業資格考試《期貨法律法規》內容試題。
1.期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營業場所
D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍
2.期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定的是()。
A.變更住所或者營業場所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營業場所
D.變更境內分支機構的負責人或者經營範圍
3.下列單位和個人中,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業單位
4.在我國,交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.洩露與期貨交易有關的商業祕密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫
5.下列有關期貨業協會的說法正確的有()。
A.期貨業協會的章程由會員大會制定
B.期貨業協會設理事會,理事會成員按照章程的規定選舉產生
C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的.會員大會
D.期貨業協會是期貨業的他律性組織,其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導
參考答案及解析:1、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定,期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准:變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
2、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定,期貨公司變更法定代表人,變更住所或者營業場所,變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定。選項B,期貨公司設立或者終止境內分支機構,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批准或者不批准的決定。
3、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易:①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
4、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定,交割倉庫不得有下列行為:出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;洩露與期貨交易有關的商業祕密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
5、【答案】ABC
【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織,其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。
-
期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)答記者問
為幫助大家更好地理解期貨經營機構投資者適當性管理實施指引內容,下面是中期協相關負責人就《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》答記者問。想了解更多相關資訊請持續關注我們應屆畢業生考試網!問題1:《指引》制定和釋出的背景是什麼?答:《證券期貨投...
-
期貨交割的幾種方式
商品期貨交易的了結(即平倉)一般有兩種方式,即對衝平倉和實物交割。實物交割方式有集中交割、滾動交割、期轉現和廠庫交割四種方式。期貨交割是指期貨交易的買賣雙方於合約到期時,對各自持有的到期未平倉合約按交易所的規定履行實物交割,了結其期貨交易的行為。集...
-
期貨法律法規速記考點:行政法規
導語:期貨交易中的期貨交易管理條例和期貨交易所等的考點你都清楚是什麼嗎?下面是本站小編準備的考點集合,需要了解的小夥伴們一起來看看吧。一、行政法規期貨交易管理條例【考點一】總則期貨交易是指採用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批准的其...
-
2017年期貨從業《期貨法律法規》練習
導語:在期貨從業資格考試中,關於《期貨法律法規》的內容你知道多少?下面是本站小編整理的考試試題,需要學習的小夥伴們一起來看看吧。1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶餘額為3億元,在期貨交易所的專用賬戶中保證金餘額合計為5億元,公司劃入期貨保證金賬戶...