2017證券從業考試《證券交易》試題及答案
業精於勤荒於嬉,行成於思毀於隨。學習的態度決定你的成績。以下是本站小編整理的2017證券從業考試《證券交易》試題及答案,歡迎學習!
1. 在公共場所進行證券投資諮詢服務,報告人必須取得( ).
A 證券投資諮詢資格證書
B 銀行從業資格證
C 諮詢師資格
D 審計師資格
正確答案是:A
2. 按照規定,上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是:D
3. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定,每個報價日報價系統接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是:B
4. 在我國,目前債券現貨交易價格最小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是:A
5. 有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報買進X股票,申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元,時間13:35,乙的買進價為10.40元,時間為13:40;丙的買進價為10.75元,時間是13:55,丁的買進價為10.40元,時間是13:38.則四位投資者交易的優先川頁序為( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是:C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優先於較低價格買入申報,較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。
A 時間優先
B 客戶優先
C 價格優先
D 數量優先
正確答案是:C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區別在於( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是:C
8. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》的規定,新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是:C
9. 當中小企業板和創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸,交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是:A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務,其對單一客戶融資業務規模不得超過淨資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是:A
11. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購,任何一家市場參與者待返售債券總餘額應小於其在中央結算公司託管的`自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是:A
12. ( )應當按照業務規則,對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。
A 證券交易所
B 證券登記結算機構
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監會
正確答案是:B
13. 在連續交易中,意昧著( ).
A 交易一定是連續的
B 成交的時點是連續的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業時間裡訂單匹配可以連續不斷地進行
正確答案是:D
14. 最低結算備付金限額的確定,不包括( )。
A 上月交易天數
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 最低結算備付金比例
正確答案是:C
15. 單筆權證買賣申報數量不得超過( )萬份,申報價格最小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是:A
-
2015年證券從業資格考試《證券交易》衝刺試題
單項選擇題1、在競價撮合系統中,上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量最大為()手。A.5000B.1000C.10000D.500002、在上海證券交易所中,債券質押式回購交易實行國債回購交易按()進行申報。A.證券賬戶B.資金賬戶C.席位D.交易所3、銀行間債券市場是場內交...
-
2015年證券從業資格考試證券交易練習題
單項選擇題1、下列不屬於證券自營業務內部控制內容的是()。A.建立防火牆制度B.建立完備的業績考核和激勵制度C.建立獨立的實時監控系統D.明確自營賬戶由自營業務部門統一管理2、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明,按照我國現行有關...
-
《證券基本法律法規》組合題練習
導語:在證券從業資格考試中,關於《證券基本法律法規》的相關考試內容你都複習好了嗎?下面小編整理了一份相關內容的考試試題,需要學習的小夥伴們一起來看看相關內容吧。組合型選擇題第1題公司營業執照必須載明的內容有()。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司經營範圍...
-
2015全國證券從業人員資格《證券交易》模擬試題(二)
單選題1、證券交易的風險防範通常可從()等方面著手,以達到消除或減緩風險發生的目的。A.制度、監察和自律管理B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備C.事先預警、實時監控和事後監察D.制度建設、內部自查和行業檢查正確答案:A2、下述不屬於證券公司...