證券市場基本法律法規考前熱身題

距離2016年10月證券從業資格考試所剩的時間已經不多了，考生們可要抓緊時間複習啦~下面是本站小編為各位考生準備的證券市場基本法律法規考前熱身題，預祝大家考取理想的成績!

1、 (　　)是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規範和調整證券承銷關係以及承銷行為的合同檔案。

A.證券經紀協議

B.證券轉讓協議

C.證券買賣協議

D.證券承銷協議

2、 一般來說，部門規章及規範性檔案由(　　)制定。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國保監會

D.國務院

3、部門規章及規範性檔案由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。下列不屬於部門規章及規範性檔案的是(　　)。

A.《中華人民共和國企業破產法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《上市公司資訊披露管理辦法》

D.《證券市場禁入規定》

4、 證券公司受期貨公司委託，從事介紹業務應當提供的服務不包括(　　)。

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情資訊

C.代理客戶進行期貨交易

D.提供交易設施

5、 下列關於證券自營業務持倉規模要求的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券專營機構負債總額與淨資產之比不得超過10：1

B.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產佔淨資產或證券營運資金的比例不得低於70%

D.證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過淨資產或證券營運資金的20%

6、 證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

A.集合資產管理業務

B.定向資產管理業務

C.財務顧問業務

D.證券經紀業務

7、 (　　)是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

A.對證券發行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監管人的權利

D.對證券轉讓人的權利

8、 收購上市公司的行為結束後，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

9、 證券公司應當有(　　)名以上在證券業擔任高階管理人員滿兩年的高階管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

10、 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

11.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定並頒佈的行政法規。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.證券監管部門

12.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.中國證券業協會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.中國人民銀行

13.下列不屬於中國證券業協會自律管理體現的是(　　)。

A.對會員單位的自律管理

B.對從業人員的自律管理

C.代辦股份轉讓系統

D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

14.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規範性檔案由(　　)制定。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國保監會

D.國務院

15.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

A.必須多於2人

B.不得少於2人

C.必須多於3人

D.不得少於3人

17.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、後果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

18.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

19.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　　)。

A.有限責任公司的註冊資本可以按照規定的`比例在3年內分期繳清出資

B.有限責任公司的最低註冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的註冊資本在5年內繳足即可

D.不存在最低註冊資本額的規定

20.下列不屬於《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程式

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程式

C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制