證券《金融市場》衝刺題

導語：機會只對進取有為的人開放,庸人永遠無法光顧. 下面是關於證券金融市場的衝刺習題，大家一起來做一做吧。

多項選擇題

1、我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( ) 三個方面。

A.發行監管

B.發行方式

C.發行定價

D.發行種類

2、狹義上的投資銀行業務只限於某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務顧問。

A.承銷業務

B.併購業務

C.基金管理

D.融資業務

3、中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。

A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕資訊是否洩露

B.有關檔案資料和工作底稿的儲存是否完備

C.公司負責承銷業務的高階管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試

D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

4、對20世紀30年代經濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。

A.製造業

B.商業銀行

C.證券業

D.保險業

5、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批准，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發行。

A.國有商業銀行

B.城市合作銀行

C.農村信用社

D.商業保險公司

6、證券承銷業務的( )是現場檢查的重要內容。

A.營利性

B.合規性

C.正常性

D.安全性

7、中國證監會的非現場檢查包括( )。

A.證券公司的年度報告

B.董事會報告

C.制度與人員的檢查

D.財務報表附註

8、保薦期間分為( )。

A.持續推薦階段

B.盡職調查階段

C.持續督導階段

D.盡職推薦階段

9、核准制與行政審批制相比，具有( )特點。

A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任

B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模

C.發行稽核將逐步轉向強制性資訊披露和合規性稽核

D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

A.承銷未經核准的`證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

C.在承銷過程中披露的資訊有虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏

D.在承銷過程中不按規定披露資訊

11、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責任

D.建立保薦機構和保薦代表人的註冊登記管理制度

12、證券公司應建立與投資銀行專案相關的中介機構評價機制，加強同( )等中介機構的協調配合。

A.稅務事務所

B.律師事務所

C.會計師事務所

D.評估機構

13、證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其( )進行審計。

A.年度淨資本計算表

B.風險資本準備計算表

C.風險收益計算表

D.風險控制指標監管報表

14、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有( )。

A.淨資本與各項風險準備之和的比例不得低於l0%

B.淨資本與淨資產的比例不得低於40%

C.淨資產與負債的比例不得低於20%

D.淨資本與負債的比例不得低於8%

15、2003年l2月15日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防範的風險包括( )。

A.法律風險

B.財務風險

C.道德風險

D.職業風險

16、有下列情形之一的證券公司不得申請註冊登記為保薦機構( )。

A.淨資本為人民幣4 000萬元

B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行

C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

D.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

17、修訂後的《公司法》對公司的註冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合併分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規定。

A.法人人格否認

B.關聯關係規範

C.累積投票

D.獨立董事

18、2005年4月27日，中國人民銀行釋出了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規範，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

A.商業銀行

B.企業集團財務公司

C.大型工商企業

D.其他金融機構

19、網下發行方式主要的缺點是( )。

A.發行環節多

B.認購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯

20、以下屬於網上發行方式的有( )。

A.上網競價方式

B.發行認購汪方式

C.上網定價方式

D.儲蓄存款掛鉤方式