2016年證券從業考試證券交易考前習題

要想在考試中取得好成績平時一定要多加練習，提高做題技巧和速度。下面是小編為大家整理的2016年證券從業考試證券交易考前習題，希望對大家有幫助!

　　單項選擇題

1.客戶在存管銀行開立的用於記載客戶交存的擔保資金的明細資料的賬戶是(　　)。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信川資金賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

2.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(　　)批准、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A.中國人民銀行

B.中國證券業協會

C.中國證券監督管理委員會

D.中國銀行業監督管理委員會

3.全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單隻券種的`待返售債券餘額應小於該只債券流通量的(　　)，任何一家市場參與者待返售債券總餘額應小於其在中央國債登記結算有限責任公司託管的自營債券總額的(　　)。

4.證券發行採取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細資料納入其對應的(　　)計算。

A.淨值

B.市值

C.面值

D.發行價格

5.證券公司應當在每一月份結束後(　　)個工作日內，向中國證券監督管理委員會、註冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

A.10

B.15

C.20

D.30

6.下列各選項中，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定的是(　　)。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《融資融券交易風險揭示書》

C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

D.《關於開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》

7.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的(　　)調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

A.同期金融機構貸款基準利率

B.同期金融機構活期存款基準利率

C.同期銀行存款準備金率

D.同期金融機構1年期存款基準利率

A.20%，20%

B.200%，20%

C.20%，200%

D.200%，200%

8.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的(　　)證券賬戶。

A.一級

B.二級

C.三級

D.初始

9.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為(　　)。

A.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×買入價格+利息及費用)

B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價)

C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用)

D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數量×市價+利息及費用)

10.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司(　　)的實際餘額派發現金紅利或利息。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易專用證券結算賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：

1.B

【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用於記載客戶交存的擔保資金的明細資料的賬戶。

2.A

【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批准、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

3.C

【解析】全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單隻券種的待返售債券餘額應小於該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總餘額應小於其在中央國債登記結算有限責任公司託管的自營債券總額的200%。

4.B

【解析】證券發行採取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細資料納入其對應的市值計算。

2.A

【解析】證券公司應當在每一月份結束後10個工作日內，向中國證券監督管理委員會、註冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

6.D

【解析】2010年1月22日，《關於開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定。

7.A

【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

8.B

【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

9.C

【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用)。

10.C

【解析】證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際餘額派發現金紅利或利息。